第 1 題

　　下列屬于貨幣政策手段的是( )。

　　A、調(diào)節(jié)稅率

　　B、發(fā)行國(guó)債

　　C、再貼現(xiàn)政策

　　D、增加財(cái)政支出

　　【正確答案】C

　　貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　第 2 題

　　中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005 C、2006 D、2007

　　【正確答案】B

　　2005 年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　第 3 題

　　某證券公司持有一種國(guó)債，面值 1000 萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額 6000 萬(wàn)元，買(mǎi)入股票 100 萬(wàn)股，均價(jià)) 每股 20 元，申購(gòu)新股 800 萬(wàn)股，每股 6 元。該公司需回購(gòu)融入( )資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600 萬(wàn)元

　　B、800 萬(wàn)元

　　C、500 萬(wàn)元

　　D、480 萬(wàn)元

　　【正確答案】B

　　(1)買(mǎi)股票應(yīng)付資金=100*20=2000 (萬(wàn)元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800 (萬(wàn)元)(3)應(yīng)付資金總額 =2000+4800=6800 萬(wàn)元

　　第 4 題

　　目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照( )成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。

　　A、上證 50 指數(shù)

　　B、上證 180 指數(shù)

　　C、上證 380 指數(shù)

　　D、國(guó)債指數(shù)

　　【正確答案】B

　　目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證 180 指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的 180 只股票和 4 只交易所交易型無(wú) 式指數(shù)基金。

　　第 10 題

　　( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

　　A、董事長(zhǎng)

　　B、總經(jīng)理

　　C、監(jiān)事

　　D、董事會(huì)秘書(shū)

　　【正確答案】D

　　董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予 披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。

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　　第 5 題

　　債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。

　　A、所有權(quán)

　　B、產(chǎn)權(quán)

　　C、債權(quán)債務(wù)

　　D、委托

　　【正確答案】C

　　債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。

　　第 6 題

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。

　　A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B、中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　【正確答案】C

　　我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維 護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行-同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　第 7 題

　　按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

　　A、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C、股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　【正確答案】 A

　　根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類(lèi)別。其中，A 項(xiàng)是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B 項(xiàng)是按照合約所 規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C、D 項(xiàng)是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

　　第 8 題

　　在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)( )。

　　A、表決意見(jiàn)

　　B、選舉種類(lèi)

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　【正確答案】A

　　對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù) 量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1 股代表同意，2 股代表反對(duì)，3 股代表?xiàng)墮?quán)。

　　第 9 題

　　配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 10 題

　　證券交易所取消會(huì)員資格時(shí)，視情況需通報(bào)( )。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　需通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

　　第 11題

　　1988 年以前，我國(guó)國(guó)債采用( )方式發(fā)行。

　　A、通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售

　　B、通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售

　　C、行政分配

　　D、承購(gòu)包銷(xiāo)

　　【正確答案】C

　　1988 年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。

　　第 12 題

　　上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括( )。

　　A、綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　B、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　C、大宗交易系統(tǒng)

　　D、固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　【正確答案】A

　　上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。深圳證券交易 所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)。

　　第 13 題

　　( )是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A、附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B、附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D、附有交換條款的債券

　　【正確答案】D

　　附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利;附有贖 回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買(mǎi)回全部或部分債券的權(quán)利;附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán);附有交換條款的債券是指?jìng)�券持有人具�?按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　第14 題

　　( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　第 15題

　　下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、自發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起 10 年內(nèi)具有 1 次贖回權(quán)

　　D、期限在 15 年以上

　　【正確答案】C

　　我國(guó)的混合資本債券的基本特征之一是期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起 10 年后發(fā)行人具有 1 次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　第 16 題

　　信息披露制度是《人民共和國(guó)證券法》中( )的具體要求和反映。

　　A、公開(kāi)原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、依法監(jiān)管原則

　　【正確答案】A

　　信息披露制度也稱公示制度、公開(kāi)披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)^ 變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開(kāi)或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《) 民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。

　　第 17 題

　　期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。

　　A、單方面

　　B、多方面

　　C、雙方面

　　D、互相

　　【正確答案】A

　　期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利， 但不承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù);期權(quán)的賣(mài)方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從 J 方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

　　第 18 題

　　發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。

　　A、7%,5%

　　B、10%,5%

　　C、7%,3%

　　D、10%,3%

　　【正確答案】A

　　發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)，全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于 7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足_ 不得低于 5%。

　　第 19 題

　　關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、規(guī)模越來(lái)越大

　　B、發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　C、期限趨于單調(diào)化

　　D、市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　【正確答案】C

　　A、B、D 三項(xiàng)關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況的概括正確。C 項(xiàng)錯(cuò)誤，我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的期限趨于多樣 化。1981—1984 年發(fā)行的圉債主要為 10 年期，1985?1991 年發(fā)行的國(guó)債為 3—5 年期。從 1994 年開(kāi)始，一方面發(fā)行 年、i 年、半年和 3 個(gè)月的中短期國(guó)債，另一方面開(kāi)始發(fā)行 10 年期、15 年期、20 年期、30 年期的長(zhǎng)期國(guó)債。目前國(guó) 債最長(zhǎng)的期限為50 年。

　　第 20 題

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，哪一項(xiàng)是成交價(jià)格的確定原則( )。

　　A、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)格成交

　　C、次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，不成交

　　D、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格成交

　　【正確答案】D

　　賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高 于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　第21題 可以免納個(gè)人所得稅的是( )。

　　A、債券利息

　　B、紅利

　　C、國(guó)債

　　D、股息

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《個(gè)人所得稅法》的規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行 的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。

　　第 22 題

　　A、償還性

　　B、流動(dòng)性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　【正確答案】C

　　償還性是指?jìng)�券有�?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。流動(dòng)性是指?jìng)�券持有人�? 需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。安全性是指?jìng)�券持有人的收益�? 穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。收益性是指?jìng)�券能為投資者帶來(lái)一定的收入, 即債券投資的報(bào)酬。