一、單選題

　　1.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在(　　)時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　答案：B

　　解析：普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會章程由(　　)制定，并報(　　)備案。

　　A.會員大會、中國證監(jiān)會

　　B.股東大會、中國證監(jiān)會

　　C.會員大會、工商部門

　　D.股東大會、工商部門

　　答案：A

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案

　　3.財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.銷售收入

　　B.產(chǎn)品價格

　　C.利潤和股息

　　D.資產(chǎn)總額

　　答案：C

　　解析：財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

　　4.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于(　　)。

　　A.國家重點建設(shè)債券 B.財政債券

　　C.長期建設(shè)國債 D.特別國債

　　答案：D

　　解析：考察特別國債的知識。

　　5.證券中介機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.資信評級公司

　　D.信托投資公司

　　答案：D

　　解析：證券中介機構(gòu)不包括信托投資公司。

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　　6.深圳交易所成立的時間是(　　)

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1989

　　答案：B

　　解析：1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　7.中小企業(yè)板，是指流通盤大約在(　　)以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　答案：C

　　解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　8.下列有關(guān)股票風險性特征，說法不正確的是(　　)。

　　A.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期

　　C.真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

　　D.股票風險的內(nèi)涵也可以說是歷史收益與預期收益之間的偏離

　　答案：D

　　解析：股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期，這就是股票的風險。考點：股票的特征

　　9.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　答案：B

　　解析：股票是證權(quán)證券。

　　10.相對其他類型的金融風險而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場風險

　　B.匯率風險

　　C.購買力風險

　　D.利率風險

　　答案：A

　　解析：市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風險。(3)常常是其他金融風險的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　11.上證綜合指數(shù)以(　　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算股價指數(shù)。

　　A.股價 B.股票

　　C.利率 D.股票發(fā)行量

　　答案：D

　　解析：上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　12.股票的賬面價值又稱(　　)。

　　A.票面價值

　　B.股票面值

　　C.股票凈值

　　D.理論價值

　　答案：C

　　解析：股票的賬面價值又稱股票凈值

　　13.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的( )。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　答案：A

　　解析：優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

　　14.一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局(　 )

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.同業(yè)監(jiān)管

　　C.分業(yè)監(jiān)管

　　D.異業(yè)監(jiān)管

　　答案：C

　　解析：“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。

　　15.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按(　　)購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　A.雙方協(xié)定價格

　　B.現(xiàn)貨價格

　　C.到期日價格

　　D.市場價格

　　答案：A

　　解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　16.股票屬于(　　)。

　　A.實收資本

　　B.虛擬資本

　　C.金融資本

　　D.貨幣資本

　　答案：B

　　解析：盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　17.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是(　　)。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　答案：C

　　解析：委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　18.債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的(　　)關(guān)系。

　　A.委托代理

　　B.經(jīng)營管理

　　C.財產(chǎn)所有

　　D.債權(quán)債務(wù)

　　答案：D

　　解析：考察債券的定義。

　　19.雖然宏觀經(jīng)濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有(　　)。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　答案：B

　　解析：宏觀經(jīng)濟風險的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。

　　20.基金管理費費率的大小，通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　答案：A

　　解析：基金管理費費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。即基金規(guī)模越大，風險越小，基金管理費費率就越低;反之，則越高。