第1題：我國混合資本債券期限在( )以上。

　　A： 20年

　　B： 15年

　　C： 5年

　　D： 10年

　　答案：B

　　解題思路：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　本題考查重點：教材的第四章第一節(jié)：我國金融債券的品種及管理規(guī)定

　　第2題：研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　A： 票面價值

　　B： 賬面價值

　　C： 清算價值

　　D： 內(nèi)在價值

　　答案：D

　　解題思路：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價值，并與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：內(nèi)在價值的概念

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　　第3題：人民幣普通股票賬戶又稱為()。

　　A： A股賬戶

　　B： B股賬戶

　　C： 基金賬戶

　　D： 人民幣特種股票賬戶

　　答案：A

　　解題思路：人民幣普通股票賬戶人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和買賣，在中國境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。B股公司的注冊地和上市地都在境內(nèi)。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：A股的概念

　　第4題：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。

　　A： 1

　　B： 2

　　C： 3

　　D： 4

　　答案：D

　　解題思路：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告;發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　本題考查重點：教材的第二章第三節(jié)：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第5題：以下()機(jī)構(gòu)可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　A： 證券公司

　　B：保險公司

　　C：商業(yè)銀行

　　D：中央銀行

　　答案：D

　　解題思路：公開市場業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調(diào)節(jié)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

　　本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：中央銀行主要職能

　　第6題：我國尚未完成股權(quán)分置改革的公司股票名稱加()標(biāo)記。

　　A： D

　　B： S

　　C： N

　　D： ST

　　答案：B

　　解題思路：我國絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司有10余家，股票代碼前加“S”標(biāo)示。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：我國股權(quán)分置改革的情況

　　第7題：受( )影響，ETF二級市場價格常常會高于或低于基金份額凈值。

　　A： 利率波動

　　B： 經(jīng)濟(jì)周期

　　C： 供求關(guān)系

　　D： 通貨膨脹

　　答案：C

　　解題思路：受供求關(guān)系影響，ETF二級市場價格常常會高于或低于基金份額凈值，抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅及基金費用等都會導(dǎo)致跟蹤誤差。

　　本題考查重點：教材的第五章第一節(jié)：基金的投資風(fēng)險

　　第8題：政府債券市場上最主要的融資和投資工具是()。

　　A： 信用債

　　B： 城投債

　　C： 中央銀行票據(jù)

　　D： 國債

　　答案：D

　　解題思路：中央政府債券也稱“國家債券”或“國債”，國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。

　　本題考查重點：教材的第四章第一節(jié)：中央政府債券的分類

　　第9題：基金份額持有人大會一般由( )召集。

　　A： 基金結(jié)算人

　　B： 基金托管人

　　C： 基金管理人

　　D： 基金持有人

　　答案：C

　　解題思路：我國《基金法》規(guī)定：①基金份額持有人大會由基金管理人召集;②基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集;③代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　本題考查重點：教材的第五章第一節(jié)：基金管理人的職責(zé)

　　第10題：至()年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實現(xiàn)了無紙化。

　　A： 2001

　　B：2000

　　C：1998

　　D：1990

　　答案：C

　　解題思路：1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。中國證監(jiān)會對證券行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管，推動了一系列證券、期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，資本市場法規(guī)體系初步形成，使我國資本市場的發(fā)展走上規(guī)范化軌道，為相關(guān)制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)。在交易方式上，上海證券交易所和深圳證券交易所都建立了無紙化電子交易平臺。

　　本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：股票的無紙化發(fā)行制度

　　第11題：在做市商市場中，做市商的收入來源是( )。

　　A： 投機(jī)收入

　　B： 手續(xù)費和傭金收入

　　C： 買賣證券的差價

　　D： 投資收入

　　答案：C

　　解題思路：在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手頭買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　本題考查重點：教材的第三章第三節(jié)：做市商交易的基本概念

　　第12題：股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。

　　A： 三分之一

　　B： 三分之二

　　C： 二分之一

　　D： 全部

　　答案：C

　　解題思路：股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：普通股股東的權(quán)利

　　第13題：上海證券帳戶T日成立，()交易日生效。

　　A：T+2

　　B： T+3

　　C：T

　　D：T+1

　　答案：D

　　解題思路：上海證券帳戶T日成立，T+1交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　本題考查重點：教材的第三章第三節(jié)：開立證券賬戶的要求

　　第14題：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。

　　A： 中國證監(jiān)會

　　B： 證券交易所

　　C： 地方人民政府

　　D： 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　解題思路：在我國，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，它的自有資金應(yīng)該不少于2億元人民幣。中國證監(jiān)會依據(jù)《人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理。(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施。(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理。

　　本題考查重點：教材的第二章第五節(jié)：《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　第15題：下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

　　A： 特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　B： 適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　C： 適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　D： 特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

　　答案：C

　　解題思路：屬于投資者適當(dāng)性要求的是：適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。

　　本題考查重點：教材的第二章第二節(jié)：個人投資者

　　第16題：下列關(guān)于股票的無紙化發(fā)行制度的說法，錯誤的是()。

　　A： 上市股票的日常交易已實現(xiàn)了無紙化

　　B： 現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字

　　C： 我國發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

　　D： 股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

　　答案：C

　　解題思路：由于電子技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，我國深滬股市股票的發(fā)行和交易都借助于電子計算機(jī)及電子通信系統(tǒng)進(jìn)行，上市股票的日常交易已實現(xiàn)了無紙化，所以現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字而已。我國發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣，股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)。

　　本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：股票的無紙化發(fā)行制度

　　第17題：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)做出三種選擇，其中不包括()。A：按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)性股票的權(quán)利

　　B：不行使權(quán)力而聽任過期失效

　　C：將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報酬

　　D：行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票

　　答案：A

　　解題思路：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的股票;(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報酬;(3)不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)力，任其過期失效，與分紅類似，股份公司在提供有限認(rèn)股權(quán)時會議定一個股權(quán)登記日，在此日期前(包括此日)認(rèn)購普通股票的該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，此日期之后認(rèn)購普通股票的股東不享有此權(quán)利。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：普通股股東的權(quán)利

　　第18題：下列不屬于貨幣市場工具的是(　　)。

　　A： 貨幣市場共同基金

　　B： 商業(yè)票據(jù)

　　C： 中長期債券

　　D： 短期政府債券

　　答案：C

　　解題思路：貨幣市場具體可細(xì)分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、證券短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場以及短期信貸市場等。

　　本題考查重點：教材的第一章第一節(jié)：金融市場的分類