一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　2.遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(　　)授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設銀行

　　3.對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析

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　　6.股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品是將結構化金融衍生產品按(　　)的分類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結的基礎產品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費的是(　　)。

　　A.經手費

　　B.證管費

　　C.過戶費

　　D.審汁費

　　9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場利率下調時，收益上升

　　B.市場利率下調時，收益下降

　　C.市場利率上調時，收益上升

　　D.市場利率上調時.收益不變

　　10.可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數(shù)量的(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　11.戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　12.關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　15.滬深300指數(shù)作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　17.記名股票的特點不包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.安全性較差

　　18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.地方政府債

　　D.資產證券化證券

　　19.關于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

　　B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　20.(　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；�點為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)