一、單項選擇題(本大題共100小題。每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是(　　)。

　　A.存款準備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機制

　　2.某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現(xiàn)了金融市場的(　　)。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調節(jié)功能

　　D.風險再分配功能

　　3.下列屬于資本流出的是(　　)。

　　A.外國對本國負債減少

　　B.本國對外國的債務增加

　　C.本國對外國的債務減少

　　D.本國在外國的資產(chǎn)減少

　　4.我國目前的匯率制度是(　　)。

　　A.彈性匯率制

　　B.釘住匯率制

　　C.聯(lián)合浮動制度

　　D.有管理的浮動匯率制度

　　5.中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是(　　)職能。

　　A.銀行的銀行

　　B.發(fā)行的銀行

　　C.政府的銀行

　　D.市場的銀行

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　　6.若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為(　　)。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　7. (　　)是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四板市場

　　8.證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是(　　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.審批制

　　D.許可制

　　9.中央銀行在證券市場上以(　　)作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場操作

　　D.營利性

　　10.下列屬于投資適當性要求的是(　　)。

　　A.特定的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　B.適合的投資者購買低風險的產(chǎn)品

　　C.適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　D.特定的投資者購買低風險的產(chǎn)品

　　11.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行(　　)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財務信息公開

　　C.基本信息公示和財務信息公開

　　D.所有內部信息公開

　　12.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.財務顧問業(yè)務

　　D.證券代理業(yè)務

　　13.下列關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務

　　C.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　14.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　15.下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設立證券登記結算機構

　　B.確定證券發(fā)行價格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　16.《人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　17.(　　)的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上�；�金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　18.若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提取的準備金為(　　)。

　　A.14.4萬元

　　B.24萬元

　　C.38.4萬元

　　D.48萬元

　　19.下列關于證券公司分公司的說法中，正確的是(　　)。

　　A.在性質上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責任由自身承擔

　　C.設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　20.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的是(　　)。

　　A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊