一、選擇題

　　1.我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是( )。

　　A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司季末總資產(chǎn)的20%

　　B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的20%

　　D.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　1.A【解析】根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，故B項錯誤;投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%，故C項錯誤;保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本不得超過其凈資產(chǎn)，故D項錯誤。

　　2.下列不屬于貨幣市場的是( )。

　　A.同業(yè)拆借市場

　　B.票據(jù)市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　2.D【解析】貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等，D項屬于資本市場。

　　3.下列各項中，( )不是我國證券賬戶的種類。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.權(quán)證交易賬戶

　　3.D【解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

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　　4.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述中，錯誤的是( )。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　4.D【解析】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　5.下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是( )。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　5.D【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券。由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故D項錯誤。

　　6.下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是( )。

　　A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　6.D【解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　7.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是( )。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D.單只集合票據(jù)注冊金額不超過20億元人民幣

　　7.D【解析】單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣，故D項錯誤。

　　8.若對股票和債券的配置比例均為40%～60%左右，則該種基金屬于( )基金。

　　A.股債平衡型

　　B.偏股型

　　C.偏債型

　　D.靈活配置型

　　8.A【解析】股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為40%～60%左右。

　　9.( )是可轉(zhuǎn)換股市債券最主要的金融特征。

　　A.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　B.債權(quán)性

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.股權(quán)性

　　9.C【解析】雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換股市債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點對股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　10.信托市場的主體是( )。

　　A.信托投資活動

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.信托當(dāng)事人

　　D.信托關(guān)系人

　　10.C【解析】信托市場的主體即信托當(dāng)事人。