一、選擇題

　　1.關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

　　C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性

　　1.C【解析】C項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱(chēng)加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

　　2.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是指( )。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　2.A【解析】國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行的以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于( )人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　3.D【解析】根據(jù)2012年1月21日修訂的《財(cái)政部證監(jiān)會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。

　　4.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)為10.50元，時(shí)間為13：20;乙的賣(mài)出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35;丙的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30;丁的賣(mài)出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：40。那么這四位投資者交易的先后順序?yàn)? )。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.乙、丁、丙、甲

　　D.甲、丙、乙、丁

　　4.D【解析】證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。故投資者甲優(yōu)先交易，丙第二個(gè)進(jìn)行交易。時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的先后順序?yàn)榧�、丙、乙、丁�?/P>

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　　5.金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　5.C【解析】金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　6.流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱(chēng)為( )。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　6.C【解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

　　7.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。

　　A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　B.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)

　　C.1年期定期存款利率

　　D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

　　7.D【解析】目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、l周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。

　　8.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　8.D【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　9.深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的( )日交收過(guò)后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　9.D【解析】由于深市B股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的T+3日交收過(guò)后才能辦理。

　　10.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　10.C【解析】投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的l0%;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%。兩項(xiàng)合計(jì)不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的l0%。