1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至()，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　A、證券交易所

　　B、地方登記公司

　　C、證券公司

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　2、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B、國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　　C、國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分

　　D、國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。

　　4、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、自主報(bào)價(jià)包括公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)

　　B、債券交易采用詢價(jià)交易方式

　　C、交易確認(rèn)成交前不能對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷

　　D、未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】參與者在確認(rèn)交易成交前可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。

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　　6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　7、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

　　A、5000萬(wàn)

　　B、l億

　　C、2億

　　D、5億

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　8、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。

　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、10個(gè)工作日內(nèi)

　　B、5個(gè)工作日內(nèi)

　　C、15個(gè)工作日內(nèi)

　　D、20個(gè)工作日內(nèi)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　【正確答案】B

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

　　11、下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長(zhǎng)短

　　D、借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　【正確答案】B

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

　　12、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　13、在最低結(jié)算支付金限額的確定時(shí)，上月買入金額不包括()。

　　A、買斷式回購(gòu)到期回購(gòu)金額

　　B、A股二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　C、債券回購(gòu)初始融出資金金額

　　D、到期回購(gòu)金額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

　　14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

　　15、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　16、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括()。

　　A、國(guó)債

　　B、債券型證券投資基金

　　C、股票

　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　【正確答案】C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　17、嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現(xiàn)金

　　C、債券

　　D、基金

　　【正確答案】B

　　【專家解析】嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

　　18、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的1OO%。

　　19、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號(hào)不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權(quán)利不同

　　【正確答案】C

　　【專家解析】無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

　　20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。