【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括(　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息

　　Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　　Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。

　　【例題·單選題】下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是(　)。

　　A.理事會會議至少每半年召開一次

　　B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告

　　C.理事會會議須有三分之二以上理事出席

　　D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　『正確答案』A

　　『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。

　　【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會成立于(　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。

　　【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為(　)。

　�、�.自律

　�、�.服務(wù)

　�、�.傳導(dǎo)

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責(zé)。故本題選擇A選項。

　　【例題·單選題】(　)是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.貨銀對付交收制度

　　C.證券實名制

　　D.凈額結(jié)算制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　【例題·單選題】證券交易結(jié)算方式可以分為(　)。

　　Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算

　�、�.全額結(jié)算

　�、�.差額結(jié)算

　�、�.凈額結(jié)算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。

　　【例題·單選題】當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是(　)。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　【例題·單選題】證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的(　)。

　　Ⅰ.籌集

　�、�.管理

　�、�.使用

　　Ⅳ.監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的(　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C.守信

　　D.公開

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的(　)相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　A.行政手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　『正確答案』B

　　『答案解析』經(jīng)濟(jì)手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　【例題·單選題】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以(　)為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資者保護(hù)基金

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　【例題·單選題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(　)個交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

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