16.一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。

　　①研究部門提供研究報告

　�、谕顿Y決策委員會決定基金總體投資計劃

　�、刍�金經(jīng)理制定投資組合具體方案

　�、芙灰撞块T依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　17.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一�；�金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在( )等方面。

　�、儋Y產(chǎn)保管

　�、诨�金估值

　�、蹠�計復(fù)核

　�、苜Y金清算

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　【答案】B

　　【解析】基金估值是管理人的職責(zé)。

　　18.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。

　�、倩�金持有人

　�、诨�金管理人

　�、刍�金托管人

　　④基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】C

　　19.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　　③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、芑�金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　20.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過( );按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過( )。

　　A.15 個工作日 3 個月

　　B.20 個工作日 4 個月

　　C.15 個工作日 5 個月

　　D.20 個工作日 6 個月

　　【答案】D

　　21.基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

　　A.2 個月

　　B.3 個月

　　C.6 個月

　　D.9 個月

　　【答案】C

　　22.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過( )。

　　A.1 個月

　　B.2 個月

　　C.3 個月

　　D.5 個月

　　【答案】C

　　23.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　24.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗資基金驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　【答案】B

　　25.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　【答案】D

　　26.小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于 2018 年 6 月 11 日提交了認購申請表，那么，自( )日起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A.2018 年 6 月 12 日

　　B.2018 年 6 月 13 日

　　C.2018 年 6 月 14 日

　　D.2018 年 6 月 15 日

　　【答案】B

　　27.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購

　　B.認購

　　C.購買

　　D.贖回

　　【答案】B

　　【解析】募集期內(nèi)叫認購，合同生效后的是申購。

　　28.對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下( )原則。

　　A.份額申購，份額贖回

　　B.份額申購，金額贖回

　　C.金額申購，金額贖回

　　D.金額申購，份額贖回

　　【答案】D

　　29.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于( )的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　30.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　　①繼承

　�、诰栀�

　�、鬯痉◤娭茍�(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】D