16.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對下列()內(nèi)容進行審查。

　　①委托人身份

　�、谖�托內(nèi)容

　　③委托賣出的實際證券數(shù)量

　�、芪�托買入的實際證券數(shù)量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：A

　　考點：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券

　　數(shù)量和委托買入的實際資金余額(而不是證券余額)進行審查。

　　17.()的上海證券交易所開盤競價階段，不接受撤單申報。

　　A.9：15—9：20

　　B.9：20—9：25

　　C.9：20—9：30

　　D.9：15—9：30

　　答案：B

　　考點：每個交易日9:20-9:25的開盤競價階段，上海證券交易所不接受撤單。

　　18.下列說法中正確的是()。

　　A.集合競價中可能存在不同的成交價

　　B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進入開盤集合競價

　　C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式

　　D.可實現(xiàn)最大成交量的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一

　　答案：C

　　考點：集合競價的所有交易以同一價格成交;連續(xù)競價中未能成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價;集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式;可實現(xiàn)最大成交量的價格為集合競價確定成交價的原則之一。

　　19.王某委托買賣證券，則他需要支付的是()。

　�、賯蚪�

　�、趥�人所得稅

　�、圻^戶費

　　④印花稅

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　考點：客戶委托買賣證券，需繳納的費用及稅金包括傭金、過戶費、印花稅，無須繳納個人所得稅。

　　20.()類股東及其行動人持股超過5%的股份，不會被視為非自由流通股本。

　　A.公司創(chuàng)建者

　　B.證券投資公司

　　C.國有股份

　　D.戰(zhàn)略投資者

　　答案：B

　　考點：公司創(chuàng)建者、家族、高級管理者等長期持有的股份，國有股份，戰(zhàn)略投資者持有的股

　　份，員工持股計劃，上述四類股東及其行動人持股超過5%的股份，被視為非自由流通股本。

　　21.深圳證券交易所的股價指數(shù)包括()。

　�、偕钭C成分指數(shù)

　�、谏钭C綜合指數(shù)

　�、凵钭CA股指數(shù)

　　④深證500指數(shù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：A

　　考點：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。

　　22.深股通起始額度每日為()。

　　A.100億元人民幣

　　B.120億元人民幣

　　C.105億元人民幣

　　D.130億元人民幣

　　答案：D

　　考點：深股通起始額度每日為130億元人民幣。

　　23.股票的()決定股票市場價格。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　答案：D

　　考點：考查影響股價變動的基本因素。宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)

　　營狀況是影響投資者對將來股價預期，從而影響當前買賣決策并最終導致當前股價變化的最

　　主要原因。

　　24.在證券分析中，對()因素的分析被稱為基本面分析。

　�、俸暧^經(jīng)濟和證券市場運行狀況

　�、谛袠I(yè)前景

　　③政治及其他不可抗力

　�、芄�司經(jīng)營狀況

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　考點：考查影響股價變動的基本因素。宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)

　　營狀況是影響投資者對將來股價預期，從而影響當前買賣決策并最終導致當前股價變化的最

　　主要原因。

　　25.A公司當年的公司凈利潤為6 000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3 000萬股，凈資產(chǎn)為8 000萬元，則A公司的每股收益為()元，股本收益率為()。

　　A.2 75%

　　B.0.75 200%

　　C.0.75 75%

　　D.2 50%

　　答案：A

　　考點：考查每股收益和股本收益率的計算。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，股本收益率等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)。

　　26.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標有()。

　�、偎賱颖嚷�

　�、趹�收賬款回收期

　　③銷售周轉(zhuǎn)率

　�、茕N售利潤率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　答案：A

　　考點：考查公司財務(wù)狀況流動性的衡量指標，常用的有流動比率、速動比率、應收賬款平均

　　回收期和銷售周轉(zhuǎn)率等。

　　27.財政政策對股票價格造成影響的途徑包括()。

　�、僦醒脬y行采取緊縮性貨幣政策，促使股價下跌

　　②擴大財政赤字，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展

　�、壅{(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤和股息

　　④干預資本市場各類交易適用的稅率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：B

　　考點：考查財政政策對股票價格的影響，①屬于貨幣政策的影響。

　　28.按照我國《證券法》的規(guī)定，在()情況下，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。

　　A.股票漲幅較大

　　B.股票跌幅較大

　　C.根據(jù)需要

　　D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進行

　　答案：D

　　考點：考查影響股價變化的政策及制度因素。

　　29.在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為()。

　�、傧刃行灾笜�

　　②同步性指標

　�、蹨�后性指標

　�、芗夹g(shù)性指標

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　答案：A

　　考點：考查基本分析法中宏觀經(jīng)濟分析指標的分類。

　　30.僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票投資分析方法中的()。

　　A.基本分析法

　　B.技術(shù)分析法

　　C.量化分析法

　　D.定性分析法

　　答案：B

　　考點：考查技術(shù)分析法的概念。

　　31.股票分析中，量化分析方法可以應用于()。

　�、僮C券估值

　�、诓呗灾贫�

　　③績效評估

　�、茱L險計量

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.③④

　　答案：B

　　考點：考查技術(shù)分析法的概念。

　　32.A借給B100元，約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到()元。

　　A.100

　　B.110

　　C.150

　　D.161.05

　　答案：C

　　考點：考查單利計息的計算方式。5年后A收到100+100 × 10%×5=150元。

　　33.運用紅利貼現(xiàn)模型進行估值，需要確定的指標有()。

　�、俑髌诂F(xiàn)金紅利

　�、诟髌谧杂涩F(xiàn)金流

　�、酃蓹�(quán)要求收益率

　�、艹钟衅谀┵u出股權(quán)的預期價格

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　.答案：D

　　34.對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負，賬面價值比較低，此時采用()估值會比較實用。

　　A.市盈率倍數(shù)法

　　B.市凈率倍數(shù)法

　　C.市銷率倍數(shù)法

　　D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

　　答案：C

　　考點：考查市銷率倍數(shù)法的適用情形。

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