單項選擇題

　　1、國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。

　　2、會計師事務所申請證券資格的條件之一是：有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于__________萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于__________萬元。(　　)

　　A.500;300

　　B.500;500

　　C.300;300

　　D.300;500

　　參考答案：A

　　參考解析： 會計師事務所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好。③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于300萬元。⑤會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計業(yè)務收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　3、從(　　)末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1970年

　　參考答案：D

　　參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。

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　　4、ETF每(　　)秒提供一個基金參考凈值報價。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

　　5、金融期貨的基本功能不包括(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.保本功能

　　D.套利功能

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　6、(　　)是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.自助和電話自動委托

　　C.柜臺委托

　　D.非柜臺委托

　　參考答案：A

　　參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設備。

　　7、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%。

　　8、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　9、儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項相關業(yè)務。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以100元為單位辦理各項相關業(yè)務。

　　10、(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉換公司債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　11、為解決退市公司股份轉讓問題，(　　)起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：D

　　參考解析： 為解決退市公司股份轉讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　12、(　　)，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司成立，公司的主要業(yè)務是運營管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

　　參考答案：D

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司成立，公司的主要業(yè)務是運營管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。

　　13、在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過(　　)交易。

　　A.公開市場

　　B.議價市場

　　C.流通市場

　　D.發(fā)行市場

　　參考答案：B

　　參考解析：議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進行的。在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。

　　14、證券業(yè)協(xié)會會員大會每(　　)年至少召開一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會每4年至少召開一次。

　　15、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　16、目前國債最長的期限為(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：目前國債最長的期限為50年。

　　17、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過200人。

　　18、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　19、全國社�；�金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社�；�金總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：全國社�；�金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社�；�金總資產(chǎn)的20%。

　　20、可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前(　　)個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。