—、選擇題

　　1.風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是()。

　　A.股票市場融資

　　B.債券市場融資

　　C.風(fēng)險投資融資

　　D.商業(yè)信用融資

　　2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于()。

　　A.融資信譽(yù)差異性的不同

　　B.融資者自主性的不同

　　C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D.是否具有可逆性

　　3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為()和()。

　　A.債券市場;權(quán)益市場

　　B.現(xiàn)貨市場;衍生品市場

　　C.貨幣市場;資本市場

　　D.證券市場;非證券金融市場

　　4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是()。

　　A.國際金融市場

　　B.國內(nèi)金融市場

　　C.證券市場

　　D.非證券金融市域

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　　5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對

　　股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是()。

　　A.個人投資者

　　B.證券投資基金

　　C.其他機(jī)構(gòu)投資者

　　D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者

　　6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是()。

　　A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

　　B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任

　　C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

　　D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

　　7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是()。

　　A.最終目標(biāo)

　　B.中介目標(biāo)

　　C.操作目標(biāo)

　　D.貨幣供應(yīng)量

　　8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是()。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

　　D.其他貨幣工具

　　9.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是()。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點

　　B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場上市條件比較低

　　10.以下對證券投資者描述錯誤的是()。

　　A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過 50%

　　B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力

　　C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者

　　D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者

　　11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括()。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括()。

　　A.謹(jǐn)慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.長期性

　　13.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下()方面。

　　A.風(fēng)險偏好

　　B.風(fēng)險收益性

　　C.風(fēng)險認(rèn)知度

　　D.實際風(fēng)險承受能力

　　14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有(

　　A.200

　　B.150

　　C.100

　　D.50

　　15.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起()萬元人民幣以上的注冊資本。)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報()備案，并通過()網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會

　　B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于()萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　17.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于()億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　18.下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是()。

　　A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建

　　B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

　　C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成

　　D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員

　　19.張某是 S 公司的財務(wù)總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。

　　A.S 公司的財務(wù)總監(jiān)張某

　　B.S 公司的法定代表人王某

　　C.S 公司

　　D.S 公司的總經(jīng)理李某

　　20.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.紅籌股

　　C.績優(yōu)股

　　D.金牛股