一、單項選擇題

　　1、下列關于股票的性質(zhì)描述錯誤的是(　)。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價證券

　　D、股票是非要式證券

　　2、證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　3、關于股票的風險性，說法錯誤的是(　)。

　　A、股票風險是股票投資收益的不確定性

　　B、股票風險是實際收益與預期收益之間的偏離

　　C、股票風險就是股票的損失

　　D、風險本身是一個中性概念

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學習、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學習群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　4、關于股票的永久性特征描述，錯誤的是(　)。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關系

　　B、股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無償還期限的法律憑證

　　D、由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A、記名股票和無記名股票

　　B、有面額股票和無面額股票

　　C、普通股票和優(yōu)先股票

　　D、份額股票和比例股票

　　6、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是(　)。

　　A、證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B、銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　C、企業(yè)集團財務公司

　　D、保險經(jīng)營機構(gòu)

　　7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金稱為(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、社�；�金

　　C、企業(yè)年金基金

　　D、社會公益基金

　　8、單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎設施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、90%

　　D、30%

　　9、關于個人投資者，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人

　　B、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型

　　C、個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者

　　D、投資適當性的要求就是適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

　　10、我國證券公司的監(jiān)管制度中，(　)建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　A、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度

　　B、合規(guī)管理制度

　　C、信息報送與披露制度

　　D、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

　　11、下列不屬于中央銀行職能的是(　)。

　　A、發(fā)行的銀行

　　B、銀行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、人民的銀行

　　12、存款準備金是指金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的，在(　)的存款。

　　A、中國銀行

　　B、中央銀行

　　C、商業(yè)銀行

　　D、政策性銀行

　　13、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6 000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則可算出貨幣乘數(shù)為(　)。

　　A、4.0

　　B、4.7

　　C、5.3

　　D、5.9

　　14、(　)是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，尤指控制貨幣供給以及調(diào)控利率的各項措施。

　　A、財政政策

　　B、貨幣政策

　　C、法律政策

　　D、行政政策

　　15、物價上漲率宜控制在(　)為宜。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、2%～3%

　　D、2%～5%

　　15、基金管理人作為受托人，必須履行(　)義務。

　　A、公平

　　B、誠信

　　C、平等

　　D、公正

　　16、下列各項中，不會導致基金管理人職責終止的是(　)。

　　A、被依法取消基金管理資格

　　B、未按規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C、被基金份額持有人大會解任

　　D、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　17、目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務是(　)。

　　A、證券投資基金業(yè)務

　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C、投資咨詢服務

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務

　　18、根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人指的是(　)。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金托管人

　　19、基金份額持有人與基金托管人之間的關系是(　)。

　　A、委托與受托關系

　　B、委托代理關系

　　C、相互制衡關系

　　D、所有者與經(jīng)營者的關系

　　20、基金管理人為管理和操作基金而收取的費用是(　)。

　　A、基金管理費

　　B、基金托管費

　　C、基金交易費

　　D、基金運作費

　　二、組合型選擇題

　　1、金融風險的影響因素包括(　)。

　�、�.金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導的基礎

　　Ⅱ.資產(chǎn)配置活動是造成金融風險傳導的重要行為

　�、�.投資者心理與預期的變化是金融風險傳導的推力

　�、�.信息技術發(fā)展為金融風險的傳導提供了有利條件

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、系統(tǒng)風險又被稱為(　)。

　　Ⅰ.可分散風險 Ⅱ.不可分散風險

　�、�.可回避風險 Ⅳ.不可回避風險

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　3、系統(tǒng)風險的特征包括(　)。

　　Ⅰ.它是由共同因素引起的

　�、�.它對市場上所有的股票持有者都有影響

　�、�.它無法通過分散投資來加以消除

　　Ⅳ.它是由驅(qū)動因素引起的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、下列選項中，不屬于財務風險的特征的有(　)。

　　Ⅰ.客觀性 Ⅱ.傳染性

　�、�.可控性 Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列選項中，不屬于經(jīng)營風險特征的有(　)。

　�、�.客觀性 Ⅱ.傳染性

　�、�.可控性 Ⅳ.共生性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、出現(xiàn)下列(　)情形的，不得再次發(fā)行公司債券進行籌資。

　�、�.最近36個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載

　�、�.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括(　)。

　�、�.金融債券發(fā)行申請報告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　�、�.承銷協(xié)議

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有(　)。

　�、�.全國銀行間債券市場

　　Ⅱ.郵政儲蓄局儲蓄網(wǎng)點

　�、�.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點

　�、�.證券交易所債券市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、關于中標原則，下列說法正確的有(　)。

　�、�.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

　　Ⅱ.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

　�、�.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配

　�、�.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是(　)。

　�、�.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后

　�、�.是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的

　�、�.發(fā)行期限在8年以上

　�、�.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、按債券有無擔保劃分，企業(yè)債券可分為(　)。

　�、�.信用債券

　　Ⅱ.公募債券

　�、�.擔保債券

　　Ⅳ.私募債券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我國發(fā)行的普通國債的品種有(　)。

　�、�.儲蓄國債(電子式)

　　Ⅱ.憑證式國債

　�、�.實物國債

　�、�.記賬式國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ