【例題·歷年真題】證券的無(wú)紙化發(fā)行(　)。

　�、�.不需要制作實(shí)物證券

　�、�.需要制作實(shí)物證券

　�、�.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

　�、�.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券的無(wú)紙化發(fā)行不需要制作實(shí)物證券，不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)。

　　【例題·歷年真題】公司公開(kāi)發(fā)行新股需最近(　)年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』公司公開(kāi)發(fā)行新股需最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　【例題·歷年真題】目前上市公司公開(kāi)增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是(　)。

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)配售相結(jié)合

　　『正確答案』B

　　『答案解析』增發(fā)有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式，其中，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。

　　【例題·歷年真題】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向(　)股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

　　D.目前登記在冊(cè)的所有

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　【例題·歷年真題】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開(kāi)戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向(　)上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』投資者通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶的流程是：開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)。

　　【例題·歷年真題】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用(　)方式。

　　A.傳真報(bào)價(jià)

　　B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.電腦報(bào)價(jià)

　　D.口頭報(bào)價(jià)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　【例題·歷年真題】對(duì)于委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.驗(yàn)證主要是查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金和證券

　�、�.審單主要是審核客戶的資金和證券

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行審單

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

　　【例題·歷年真題】關(guān)于委托指令撤銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　�、�.在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

　�、�.在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

　�、�.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』在委托未成交前，客戶有權(quán)變更或撤銷委托。Ⅱ說(shuō)法錯(cuò)誤。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　【例題·歷年真題】根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括(　)。

　　A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查連續(xù)競(jìng)價(jià)。連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)格的確定原則為：

　　(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　【例題·歷年真題】做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以(　)與投資者交易。

　　A.客戶證券

　　B.借入的資金或證券

　　C.客戶資金

　　D.自有資金或證券

　　『正確答案』D

　　『答案解析』做市商是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格(即雙向報(bào)價(jià))，并在該價(jià)位上接受公眾投者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。

　　【例題·歷年真題】證券交易機(jī)制中，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括(　)。

　　I.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定

　�、�.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　�、�.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

　　IV.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』做市商市場(chǎng)，又稱報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

　　【例題·歷年真題】已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易，但投資者具有下列(　)情形之一的，不得為其撤銷指定交易。

　　I.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　II.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

　　III.新股申購(gòu)未到期

　　IV.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』四個(gè)說(shuō)法都符合題意。

　　【例題·歷年真題】對(duì)于深圳證券交易所市場(chǎng)的證券轉(zhuǎn)托管程序，下述說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.投資者通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等

　�、�.轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的當(dāng)天，相應(yīng)的證券托管即可轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司記錄投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部，Ⅱ的說(shuō)法有誤。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分，Ⅲ的說(shuō)法有誤。

　　【例題·歷年真題】關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過(guò)程中征收印花稅

　　B.按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金

　　C.印花稅率為成交金額的1%

　　D.印花稅對(duì)賣方征收

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票交易印花稅。

　　【例題·歷年真題】證券交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由(　)發(fā)起客戶證券交易。

　　A.證券公司和證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)結(jié)算公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由證券公司發(fā)起客戶證券交易。

　　【例題·歷年真題】下列涉及股票非交易過(guò)戶登記的申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以直接通過(guò)托管證券公司辦理的是(　)。

　　A.涉及法人資格喪失

　　B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割，過(guò)戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

　　C.向聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)

　　D.向公益基金的捐贈(zèng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』因繼承、離婚分割財(cái)產(chǎn)等過(guò)戶的，當(dāng)事人可憑財(cái)產(chǎn)繼承公證書(shū)或財(cái)產(chǎn)分割公證書(shū)、死亡證明或離婚證明及復(fù)印件、股份凍結(jié)證明、當(dāng)事人證券賬戶卡和身份證等到中國(guó)結(jié)算公司分公司或證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。

　　【例題·歷年真題】拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指(　)。

　　A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又被稱為拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。

　　【例題·歷年真題】滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過(guò)(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.15%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』滬深300指數(shù)成分股原則上每半年調(diào)整一次，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過(guò)10%。

　　【例題·歷年真題】港股通股票包括(　)。

　�、�.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股

　�、�.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股

　　Ⅲ.A+H股上市公司的H股

　�、�.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』港股通股票范圍包括恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股和同時(shí)在香港聯(lián)合交易所、上交所上市的A+H股公司股票。在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。

　　【例題·歷年真題】港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以(　)交收。

　　A.人民幣

　　B.美元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。

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