【例題·歷年真題】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為(　)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　A.證券承銷商

　　B.資產(chǎn)管理人

　　C.資產(chǎn)保值者

　　D.融資融券方

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　【例題·歷年真題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模及對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　)。

　　A.5% 　　B.3%

　　C.1% 　　D.2%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模及對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　【例題·歷年真題】證券金融公司和會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的(　)機構(gòu)。

　　A.服務(wù)

　　B.投資

　　C.代理

　　D.金融

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　【例題·組合型選擇題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理�！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　【例題·歷年真題】會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和需要達(dá)到(　)萬元，才可以申請證券資格。

　　A.5 000

　　B.1 000

　　C.8 000

　　D.3 000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元。

　　【例題·歷年真題】證券公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　【例題·歷年真題】資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于(　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。

　　【例題·歷年真題】關(guān)于對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)的日常管理，(　)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

　�、�.財政部

　　Ⅱ.商務(wù)部

　�、�.發(fā)改委

　　Ⅳ.證監(jiān)會

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』財政部、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。

　　【例題·歷年真題】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，其開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.通過銀行間債券市場融入的資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券，發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級債等方式籌資資金。

　　【例題·歷年真題】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立(　)的方式。

　　A.委托

　　B.信托

　　C.交收

　　D.托管

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　【例題·歷年真題】為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由(　)制定。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　【例題·歷年真題】證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括(　)。

　�、�.上市規(guī)則

　　Ⅱ.交易規(guī)則

　�、�.會員管理規(guī)則

　　Ⅳ.其他與證券交易活動有關(guān)的規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則。

　　【例題·歷年真題】我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是(　)。

　　A.專門委員會

　　B.監(jiān)察委員會

　　C.會員大會

　　D.理事會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會員大會是我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　【例題·歷年真題】選舉和罷免理事屬于我國證券交易所(　)的職權(quán)。

　　A.專門委員會

　　B.監(jiān)察委員會

　　C.會員大會

　　D.理事會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業(yè)法人。證券交易所下設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，每年至少召開一次。會員大會的職權(quán)主要有：①制定證券交易所章程;②選舉和罷免理事;③審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告;④審議、通過證券交易所財務(wù)預(yù)算、決算報告;⑤決定證券交易所的其他重大事項。

　　【例題·歷年真題】下列各種說法中，正確的有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織

　�、�.證券交易所的權(quán)力機構(gòu)為會員大會

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

　　【例題·歷年真題】以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)設(shè)置的是(　)。

　　Ⅰ.會員大會

　�、�.理事會

　　Ⅲ.常務(wù)理事會

　�、�.監(jiān)事會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券業(yè)協(xié)會下設(shè)會員大會、理事會、常務(wù)理事會、監(jiān)事會、會長辦公室、會長、秘書長。

　　【例題·歷年真題】(　)是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.貨銀對付交收制度

　　C.證券實名制

　　D.凈額結(jié)算制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

　　【例題·歷年真題】證券交易結(jié)算方式可以分為(　)。

　�、�.統(tǒng)一結(jié)算

　�、�.全額結(jié)算

　　Ⅲ.差額結(jié)算

　�、�.凈額結(jié)算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。

　　【例題·歷年真題】當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是(　)。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　【例題·歷年真題】證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的(　)。

　　Ⅰ.籌集

　�、�.管理

　　Ⅲ.使用

　�、�.監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。

　　【例題·歷年真題】指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　)。

　　A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　B.公平、公開、公正、誠信

　　C.公平、公開、公正、守信

　　D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　【例題·歷年真題】證券市場監(jiān)管的(　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C.守信

　　D.公開

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　【例題·歷年真題】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以(　)為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及派出機構(gòu)

　�、�.證券投資者保護(hù)基金公司

　�、�.證券交易所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　【例題·歷年真題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(　)個交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

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