【例題·歷年真題】中央銀行是代表一國政府(　)的重要機構(gòu)。

　�、�.發(fā)行法償貨幣　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.創(chuàng)造利潤　　　�、�.實施金融監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中央銀行是代表一國政府發(fā)行貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)。

　　【例題·歷年真題】金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款是(　)。

　　A.超額準(zhǔn)備金

　　B.中央票據(jù)

　　C.存款準(zhǔn)備金

　　D.國庫券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查存款準(zhǔn)備金的概念。存款準(zhǔn)備金是指金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款。

　　【例題·歷年真題】在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是(　)。

　　A.貨幣需求

　　B.虛擬貨幣

　　C.貨幣供給

　　D.名義貨幣

　　『正確答案』C

　　『答案解析』Ms是貨幣供應(yīng)量。

　　【例題·歷年真題】一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣(　)的工具。

　　A.總量

　　B.流通速度

　　C.價格

　　D.流通范圍

　　『正確答案』A

　　『答案解析』一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣總量的工具。

　　【例題·歷年真題】在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用M→E→I→Y表示早期貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機制的過程，其中E、I分別表示(　)。

　�、�.貨幣供給　 Ⅱ.支出

　�、�.總收入 　　Ⅳ.投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』E表示支出，I表示投資。

　　【例題·歷年真題】證券市場是(　)。

　　A.有價證券的發(fā)行市場

　　B.有價證券發(fā)行與交易的市場

　　C.有價證券投資者博弈的二級市場

　　D.有價證券的交易市場

　　『正確答案』B

　　『答案解析』狹義的資本市場專指發(fā)行和流通股票、債券、基金等有價證券的市場，也稱證券市場。

　　【例題·歷年真題】我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是(　)。

　　A.1978～1992年

　　B.1993～1998年

　　C.1981～1990年

　　D.1999年至今

　　『正確答案』B

　　『答案解析』我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是1993～1998年。

　　【例題·歷年真題】以下屬于我國場外交易市場的有(　)。

　�、�.區(qū)域股權(quán)市場

　�、�.券商柜臺市場

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場

　　Ⅳ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場和證券公司主導(dǎo)的柜臺市場。

　　【例題·歷年真題】以下關(guān)于中小企業(yè)板塊市場的說法，正確的是(　)。

　�、�.2004年5月批準(zhǔn)成立

　　Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立

　�、�.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　�、�.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

　　【例題·歷年真題】以下屬于證券交易所職能的有(　)。

　　Ⅰ.決定證券價格

　�、�.提供證券交易場所和設(shè)施

　�、�.對上市公司進行監(jiān)管

　　Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(3)接受上市申請、安排證券上市;

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易;

　　(5)對會員進行監(jiān)管;

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管;

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);

　　(8)管理和公布市場信息;

　　(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　【例題·歷年真題】報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱(　)。

　　A.訂單驅(qū)動市場

　　B.競價市場

　　C.經(jīng)紀(jì)商市場

　　D.做市商市場

　　『正確答案』D

　　『答案解析』做市商制度也叫報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙邊報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

　　【例題·歷年真題】公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請股票上市，公開發(fā)行股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例10%以上。

　　【例題·歷年真題】下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

　　B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所

　　C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

　　D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。

　　【例題·歷年真題】關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯誤的是(　)。

　　A.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　C.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件：

　�、僖婪ㄔO(shè)立且存續(xù)期滿2年。

　�、跇I(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　�、酃�司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。

　　④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。

　�、葜鬓k券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。

　　⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　【例題·歷年真題】在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣(　)億元的條件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元、或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！