1、從托管體系看，中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場(chǎng)的(　　)。

　　A、二級(jí)托管人

　　B、監(jiān)管人

　　C、分托管人

　　D、總托管人

　　正確答案：A

　　2、資產(chǎn)收益的標(biāo)準(zhǔn)差越大，表明資產(chǎn)收益率的波動(dòng)性(　　)。

　　A、不確定

　　B、越大

　　C、越小

　　D、不變

　　正確答案：B

　　3、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來源是(　　)。

　　A、投機(jī)收入

　　B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　C、買賣證券的差價(jià)

　　D、投資收入

　　正確答案：C

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　　4、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時(shí)，一般按優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值清償

　　B、只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)

　　C、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

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　　D、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票

　　正確答案：A

　　5、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A、實(shí)際價(jià)值

　　B、賬面價(jià)值

　　C、內(nèi)在價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　正確答案：A

　　6、目前，我國封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的(　　)的年費(fèi)率計(jì)提。

　　A、0.1%

　　B、0.15%

　　C、0.5%

　　D、0.25%

　　正確答案：D

　　7、就證券市場(chǎng)監(jiān)管原則看來，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是(　)。

　　A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管

　　B、嚴(yán)格證券市場(chǎng)執(zhí)法

　　C、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

　　D、保護(hù)投資者利益

　　正確答案：D

　　8、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系。其還本付息來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼，這種債券是(　)。

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　　A、普通債券

　　B、專項(xiàng)債券

　　C、長(zhǎng)期債券

　　D、一般責(zé)任債券

　　正確答案：B

　　9、我國《證券投資基金法》自(　　)起施行。

　　A、2004 年 10 月 8 日

　　B、2006 年 7 月 1 日

　　C、1997 年 11 月 14 日

　　D、2004 年 6 月 1 日

　　正確答案：D

　　10、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)(　　)

　　許可證。

　　A、執(zhí)業(yè)

　　B、業(yè)務(wù)

　　C、營業(yè)

　　D、審計(jì)

　　正確答案：B

　　11、下列是以動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是(　　)。

　　A、抵押債券

　　B、保證債券

　　C、質(zhì)押債券

　　D、信用債券

　　正確答案：C

　　12、申請(qǐng)辦理股票非交易過戶登記時(shí)，如果涉及國有主體所持股份的，還需要提供(　　)。

　　A、商務(wù)部的批準(zhǔn)文件

　　B、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件

　　C、國務(wù)院的批準(zhǔn)文件

　　D、國家發(fā)展改革委員會(huì)的批準(zhǔn)文件

　　正確答案：B

　　13、自 20 世紀(jì) 80 年代初以來，西方國家掀起了一場(chǎng)以( )為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。

　　A、分業(yè)經(jīng)營

　　B、放松金融管制

　　C、投資者法人化

　　D、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　　正確答案：B

　　14、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表(　　)的有價(jià)證券。

　　A、債權(quán)

　　B、資金權(quán)

　　C、財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D、轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案：C

　　15、在金融市場(chǎng)上，(　)使得資金供應(yīng)者在數(shù)量、期限和工具等方面自由選擇，比較靈活。

　　A、間接融資

　　B、主動(dòng)融資

　　C、直接融資

　　D、被動(dòng)融資

　　正確答案：C

　　16、公司首次公開發(fā)行股票并申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，需滿足的條件是(　　)。

　　A、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過 3000 萬元

　　B、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)超過 3000 萬元

　　C、最近兩年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 1000 萬元

　　D、最近三年連續(xù)盈利，凈利潤(rùn)累計(jì)不少于 1000 萬元

　　正確答案：C

　　17、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折現(xiàn)交易現(xiàn)象的是(　　)。

　　A、投資者保護(hù)基金

　　B、社�；�金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　正確答案：C

　　18、質(zhì)押式回購參與者不包括(　　)。

　　A、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行辦事處

　　C、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　D、在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　19、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在(　　)注冊(cè)

　　A、銀監(jiān)會(huì)

　　B、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：B

　　20、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，屬于證券(　　)機(jī)構(gòu)

　　A、代理

　　B、評(píng)估

　　C、中介

　　D、財(cái)務(wù)

　　正確答案：C

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