一、單項(xiàng)選擇題

　　1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價(jià)證券

　　D、股票是非要式證券

　　2、證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　3、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票風(fēng)險(xiǎn)是股票投資收益的不確定性

　　B、股票風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C、股票風(fēng)險(xiǎn)就是股票的損失

　　D、風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念

　　4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無(wú)關(guān)系

　　B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無(wú)償還期限的法律憑證

　　D、由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

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　　5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A、記名股票和無(wú)記名股票

　　B、有面額股票和無(wú)面額股票

　　C、普通股票和優(yōu)先股票

　　D、份額股票和比例股票

　　6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

　　C、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

　　D、認(rèn)購(gòu)不記名股票時(shí)可以一次或分次繳納出資

　　7、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　)前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不屬于股利政策的是(　)。

　　A、派現(xiàn)

　　B、送股

　　C、股份回購(gòu)

　　D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　9、(　)是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　A、股份回購(gòu)

　　B、增發(fā)

　　C、派現(xiàn)

　　D、送股

　　10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、除息除權(quán)日

　　D、派發(fā)日

　　11、在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是(　)。

　　A、每股清算價(jià)值

　　B、每股內(nèi)在價(jià)值

　　C、每股票面價(jià)值

　　D、每股賬面價(jià)值

　　12、在股票票面上標(biāo)明的金額是(　)。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、清算價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的期值

　　B、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值

　　C、在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　D、在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　14、通過(guò)發(fā)行(　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、外資股

　　D、國(guó)家股

　　15、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

　　17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是(　)。

　　A、外資股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊(cè)制

　　D、承銷(xiāo)制

　　20、由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A、審批制

　　B、保薦制

　　C、核準(zhǔn)制

　　D、注冊(cè)制

　　21、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣(　)，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣(　)。

　　A、3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　B、1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　22、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　23、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　24、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　25、(　)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù)

　　B、證券投資基金賬戶(hù)

　　C、人民幣特種股票賬戶(hù)

　　D、人民幣普通股票賬戶(hù)

　　26、限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶(hù)的委托指令時(shí)，必須按客戶(hù)限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托屬于(　)。

　　A、市價(jià)委托

　　B、限價(jià)委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價(jià)委托

　　27、委托指令中，填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是(　)。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、日期

　　C、品種

　　D、數(shù)量

　　28、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　29、委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B、證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C、過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　D、印花稅

　　30、在證券委托形式中，(　)加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A、柜臺(tái)委托

　　B、電話委托

　　C、網(wǎng)上委托

　　D、傳真委托

　　31、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤(pán)指數(shù)的是(　)。

　　A、中證100指數(shù)

　　B、中證200指數(shù)

　　C、中證500指數(shù)

　　D、中證700指數(shù)

　　32、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤(pán)指數(shù)的是(　)。

　　A、中證200指數(shù)

　　B、中證500指數(shù)

　　C、中證700指數(shù)

　　D、中證800指數(shù)

　　33、證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A、3000億元，130億元

　　B、3000億元，200億元

　　C、2500億元，130億元

　　D、2500億元，105億元

　　二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于股票的含義，說(shuō)法正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一種有價(jià)證券

　�、�.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　Ⅲ.股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東

　�、�.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于股票的性質(zhì)，說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.股票是資本證券

　�、�.股票是設(shè)權(quán)證券

　�、�.股票是物權(quán)證券

　�、�.股票是有價(jià)證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　�、�.記名股票

　�、�.普通股票

　�、�.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　Ⅱ.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　�、�.安全性較差

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　5、關(guān)于股票票面金額的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　�、�.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額

　　Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、關(guān)于派現(xiàn)的說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.派現(xiàn)也稱(chēng)現(xiàn)金股利

　�、�.將導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出

　�、�.個(gè)人投資者為此應(yīng)支付所得稅

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者為此應(yīng)支付所得稅

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是(　)。

　�、�.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　�、�.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

　　Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　Ⅳ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)(　)來(lái)分析。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅱ.公司改組或合并

　�、�.公司競(jìng)爭(zhēng)力

　�、�.公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的(　)。

　�、�.安全性

　�、�.流動(dòng)性

　�、�.營(yíng)利性

　�、�.永久性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　)。

　�、�.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　�、�.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　�、�.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　Ⅳ.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中法律上的限制的一般原則是(　)。

　�、�. 股份公司只能用留存收益支付紅利

　　Ⅱ. 公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

　�、�. 紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

　　Ⅳ. 股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12、優(yōu)先股票的特征包括(　)。

　　股息率固定

　　股息分派優(yōu)先

　　一般無(wú)表決權(quán)

　　剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為(　)。

　�、�. 國(guó)家股

　�、�. 法人股

　�、�. 社會(huì)公眾股

　�、�. 外資股

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是(　)。

　　Ⅰ. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　�、�. 我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　�、�. 外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　�、�. 境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關(guān)于保薦制度說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.保薦制度由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)

　�、�.保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“單保”要求

　�、�.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保

　�、�.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、采用(　)等發(fā)行方式認(rèn)購(gòu)新股的投資者，首先必須到登記結(jié)算公司或其指定的代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立股票賬戶(hù)。

　�、�. 股票認(rèn)購(gòu)證

　�、�. 與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　�、�. 全額預(yù)繳、比例配售

　　Ⅳ. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、配股的發(fā)行方式包括(　)。

　�、�.有償配股

　　Ⅱ. 供股發(fā)行

　�、�. 無(wú)償配股

　　Ⅳ. 認(rèn)股權(quán)證

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、按用途劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為(　)。

　�、�. 人民幣普通股票賬戶(hù)

　�、�. 人民幣特種股票賬戶(hù)

　　Ⅲ. 證券投資基金賬戶(hù)

　�、�. 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶(hù)可用于買(mǎi)賣(mài)(　)。

　�、�. 權(quán)證

　�、�. 債券

　�、�. 上市基金

　�、�. 人民幣普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券交易規(guī)則主要包含(　)。

　�、�. 大宗交易制度

　　Ⅱ. 集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則

　�、�. 公平公正

　　Ⅳ. 金融期貨交易規(guī)則

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　21、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，將委托指令劃分為(　)。

　�、�. 市價(jià)委托

　�、�. 整數(shù)委托

　　Ⅲ. 限價(jià)委托

　�、�. 零數(shù)委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、在證券交易中，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有(　)。

　�、�. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　�、�. 成交速度快

　　Ⅲ. 成交率高

　　Ⅳ.可以以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　23、證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競(jìng)價(jià)成交。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先

　　Ⅱ.客戶(hù)優(yōu)先

　�、�.時(shí)間優(yōu)先

　�、�.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　24、做市商交易的特征有(　)。

　�、�. 維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿(mǎn)足投資者投資需求

　�、�. 有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　　Ⅲ. 具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值

　�、�. 能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、目前，我國(guó)股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為(　)。

　�、�. 股票質(zhì)押融資

　　Ⅱ. 股票抵押融資

　�、�. 融資融券交易

　�、�. 股票留存融資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�. 投資功能

　�、�. 基準(zhǔn)功能

　�、�. 預(yù)測(cè)功能

　�、�. 穩(wěn)定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的收益。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的類(lèi)型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類(lèi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查不記名股票。無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類(lèi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　【該題針對(duì)“股票的分類(lèi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。參見(jiàn)教材P51。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查送股。送股也稱(chēng)“股票股利”，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查派發(fā)日的含義。派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶(hù)。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查每股賬面價(jià)值的概念。在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是每股賬面價(jià)值。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的票面價(jià)值。股票的票面價(jià)值又稱(chēng)“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查普通股。普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查普通股。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類(lèi)型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查社會(huì)公眾股。我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類(lèi)型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類(lèi)型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。在注冊(cè)制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。

　　【該題針對(duì)“新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　【該題針對(duì)“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶(hù)。人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶(hù)的種類(lèi)及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查限價(jià)委托。限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶(hù)的委托指令時(shí)，必須按客戶(hù)限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類(lèi)別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買(mǎi)賣(mài)的證券代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)必須一致。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過(guò)戶(hù)費(fèi)的概念。過(guò)戶(hù)費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　【該題針對(duì)“證券托管、證券存管、證券買(mǎi)賣(mài)交易費(fèi)用”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查柜臺(tái)委托方式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　【該題針對(duì)“證券委托的形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤(pán)指數(shù)。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證800指數(shù)由大中小盤(pán)指數(shù)構(gòu)成。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　【該題針對(duì)“滬港通”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的定義。股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券，股票是證權(quán)證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的類(lèi)型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類(lèi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查無(wú)記名股票的特點(diǎn)。無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括：股東權(quán)利歸屬股票的持有人;認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;安全性較差;轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單。

　　【該題針對(duì)“股票的分類(lèi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票票面金額。選項(xiàng)A屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。

　　【該題針對(duì)“股票的分類(lèi)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查派現(xiàn)。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司財(cái)務(wù)狀況的分析。會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的營(yíng)利性、安全性和流動(dòng)性。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查普通股。普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。第一，法律上的限制。一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利;紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股票的特征包括：股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權(quán)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)的股票類(lèi)型。在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類(lèi)型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股的投資者。所給出的內(nèi)容都正確。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類(lèi)型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求。

　　【該題針對(duì)“保薦制度、承銷(xiāo)制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票首次公開(kāi)發(fā)行和增發(fā)登記。采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行方式認(rèn)購(gòu)新股的投資者，首先必須到登記結(jié)算公司或其指定的代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立股票賬戶(hù)。

　　【該題針對(duì)“股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無(wú)償配股。供股發(fā)行和認(rèn)股權(quán)證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

　　【該題針對(duì)“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶(hù)的種類(lèi)。按用途劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶(hù)的種類(lèi)及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查A股賬戶(hù)。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶(hù)的種類(lèi)及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易規(guī)則。證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　【該題針對(duì)“證券交易的原則和交易規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的類(lèi)別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類(lèi)別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類(lèi)別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易的競(jìng)價(jià)原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

　　【該題針對(duì)“證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿(mǎn)足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　【該題針對(duì)“做市商交易與融資融券交易”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【該題針對(duì)“股票的非交易過(guò)戶(hù)和擔(dān)�！敝�識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)，即基準(zhǔn)功能和投資功能。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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