1[多選題] 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有(　　)。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.電腦報(bào)價(jià)

　　D.電話報(bào)價(jià)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。

　　2[單選題] 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

　　I 建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　II 建立合理有效的控制措施

　　III 建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)

　　IV 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：還包括保持獨(dú)立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。

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　　3[多選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有(　　)。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：常見(jiàn)的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題。(7)行業(yè)估值水平。

　　4[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　�、� 債權(quán)回購(gòu)

　�、� 權(quán)證

　�、� 普通上市開(kāi)放式基金

　　Ⅳ 債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通上市開(kāi)放式基金不能在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易，交易型上市開(kāi)放式基金可以

　　5[多選題] 股票發(fā)行的定價(jià)方式有(　　)。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　C.詢價(jià)方式

　　D.招標(biāo)定價(jià)方式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。

　　第 6題：償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為( )。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.無(wú)期國(guó)債

　　答案：B

　　解析：償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。

　　第 7 題：發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的( )，發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的( )。

　　A.負(fù)債;資本

　　B.負(fù)債;負(fù)債

　　C.資本;資本

　　D.資本;負(fù)債

　　答案：A

　　解析：發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的負(fù)債，發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的資本。

　　第 98題：上海證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　A.1 分鐘

　　B.2 分鐘

　　C.3 分鐘

　　D.4 分鐘

　　答案：A 解析：上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　第 9題：滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為當(dāng)日最后( )成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

　　A.1 分鐘

　　B.5 分鐘

　　C.10 分鐘

　　D.1 小時(shí)

　　答案：D

　　解析：滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為當(dāng)日最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

　　第 10題：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。

　�、� 上證 180 指數(shù)

　�、� 上證綜合指數(shù)

　�、� 上證 50 指數(shù)

　　Ⅳ 上證 380 指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上證成分指數(shù)類。①上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證 180 指數(shù)”，是上海證券交易所對(duì)原上證 30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。②上證 50 指數(shù)。2004 年 1 月 2 日，上海證券交易所發(fā)布了上證 50 指數(shù)。上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證 180 指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。③上證 380 指數(shù)。上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于 2010 年 11 月 29 日發(fā)布上證380 指數(shù)。上證 380 指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

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