一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　2.下列關于地方政府債券的說法中，正確的是()。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　3.()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　A.證券憑證

　　B.國外憑證

　　C.存托憑證

　　D.流通憑證

　　4.基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是()。

　　A.申購

　　B.認購

　　C.購買

　　D.贖回

　　5.銀行利用自身在機構網點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是()。

　　A.中間業(yè)務

　　B.表外業(yè)務

　　C.表內業(yè)務

　　D.其他業(yè)務

　　6.股份公司只能以()支付紅利。

　　A.留存收益

　　B.其他資本公積

　　C.資本公積

　　D.專項儲備

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　　7.以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是()。

　　A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標

　　B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標

　　C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標

　　D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具

　　8.私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資者的說法正確的是()。

　　A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬元

　　B.凈資產不低于 1000 萬元的單位

　　C.金融資產不低于 200 萬元的個人

　　D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬元的個人

　　9.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)的管理機構是()。

　　A.原中國銀監(jiān)會

　　B.中央銀行

　　C.中國證券業(yè)協會

　　D.原中國保監(jiān)會

　　10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據是()。

　　A.委托訂單的數量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　11.《人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的()是股票發(fā)行價格的最低界限。

　　A.內在價值

　　B.賬面價值

　　C.票面金額

　　D.清算價值

　　12.優(yōu)先股票的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權

　　13.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以()為目的，參與國債

　　期貨交易。

　　A.活躍證券市場

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動性

　　14.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》，要求境外機構突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構，限制返程投資，并給予現有機構()個月過渡期以達到法規(guī)要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　15.歐洲債券是指()。

　　A.借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

　　D.某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券

　　16.中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場是()。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　17.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種招標方式為()。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　18.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.10;15

　　B.10;10

　　C.8;10

　　D.5;10

　　19.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是()。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C.特別提款權

　　D.英鎊

　　20.以下()股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。

　　A.外資股

　　B.紅籌股

　　C.H 股

　　D.B 股