C.買入看跌期權(quán)

　　D.賣出看跌期權(quán)

　　 『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查金融期權(quán)的分類。交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。

　　【例題·單選題】持有上市公司股份的股東，經(jīng)保薦人保薦，可以向中國證監(jiān)會申請發(fā)行可交換公司債券。其發(fā)行可交換公司的基本條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查可交換公司債券發(fā)行的基本條件。本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　【例題·單選題】未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為(　)。

　　A.風(fēng)險

　　B.金融風(fēng)險

　　C.風(fēng)險暴露

　　D.風(fēng)險補(bǔ)償

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險暴露。未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風(fēng)險暴露。

　　【例題·單選題】通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略是指(　)。

　　A.風(fēng)險分散

　　B.風(fēng)險對沖

　　C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險規(guī)避

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險對沖。風(fēng)險對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。