【例題·組合型選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　�、�.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　�、�.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件。除上述條件外，還包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【例題·單選題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　【例題·組合型選擇題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。《辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　【例題·組合型選擇題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　 『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　【例題·組合型選擇題】資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，不應(yīng)存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅱ.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師

　�、�.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。Ⅱ是應(yīng)該具備的條件。

　　【例題·單選題】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　)。

　　A.3個(gè)月　　　　B.5個(gè)月

　　C.6個(gè)月　　　　D.9個(gè)月

　　 『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

　　【例題·組合型選擇題】證券交易所的職能有(　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.對會員進(jìn)行監(jiān)管

　　Ⅳ.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.會員制

　　C.契約制　　　　D.事業(yè)制

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　【例題·組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列(　)職責(zé)。

　　Ⅰ.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　　Ⅲ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　Ⅳ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　�、�.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　 『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。

　　【例題·組合型選擇題】證券市場監(jiān)管的原則包括(　)。

　　Ⅰ.依法監(jiān)管原則

　�、�.保護(hù)證券公司利益原則

　�、�.“三公”原則

　�、�.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　 『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場監(jiān)管的原則。Ⅱ正確的說法應(yīng)該是保護(hù)投資者利益。

　　【例題·組合型選擇題】中國證監(jiān)會的職責(zé)有(　)。

　�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　　Ⅳ.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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