1、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、資本公積

　　B、股本

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　【正確答案】A

　　【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　2、下列不屬于委托指令基本內容的是()。

　　A、證券品種

　　B、證券賬號

　　C、委托價格

　　D、席位代碼

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容。

　　3、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

　　A、賬面價值

　　B、資產價值

　　C、實際價值

　　D、清算資金

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際并非如此。只有當清算時公司資產實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。

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　　4、下列各項中，()不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。

　　A、戰(zhàn)爭

　　B、財政政策

　　C、經濟增長

　　D、貨幣政策

　　【正確答案】A

　　【專家解析】影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：(1)經濟增長。(2)經濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　5、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　6、下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托

　　B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。

　　7、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營銷權

　　B、支配公司財產的權利

　　C、特許經營權

　　D、基本權利和義務

　　【正確答案】D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

　　8、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。

　　A、協(xié)商定價方式

　　B、詢價方式

　　C、上網競價方式

　　D、市價折扣方式

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

　　9、股票及其他有價證券的理論價格是根據()來確定的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預期理論

　　C、合理收益理論

　　D、流動性理論

　　【正確答案】A

　　【專家解析】現(xiàn)值理論認為，人們購買股票和其他有價證券，是因為它能帶來預期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r�？梢姡�股票及其他有價證券的理論價格就是以～定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　10、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據是()。

　　A、委托訂單的數量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價格限制

　　D、委托時效限制

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托的分類包括：(1)根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。(2)根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　11、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網上委托

　　B、當面口頭委托

　　C、電話自動委托

　　D、傳真委托

　　【正確答案】B

　　【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。

　　12、股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A、實物資本

　　B、真實資本

　　C、虛擬資本

　　D、風險資本

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　13、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　【正確答案】B

　　【專家解析】在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　14、下列關于上證50指數的說法中，錯誤的是()。

　　A、上證50指數采用的是派許加權綜合價格指數公式計算的

　　B、上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、上證50指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說法錯誤。

　　15、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。