一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2.金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過(　　)小時。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨(dú)立型與分離型

　　C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　D.可分型與不可分型

　　4.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

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　　6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　　)萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。

　　A.社�；�金

　　B.企業(yè)年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會公益基金

　　11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.資信評級公司

　　C.會計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.法律風(fēng)險

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展