[選擇題]

　　1、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。

　　A.平價(jià)方式

　　B.溢價(jià)方式

　　C.折價(jià)方式

　　D.都不是

　　正確答案是：C

　　解析

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價(jià)方式

　　2、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　正確答案是：C

　　解析

　　股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的流動(dòng)性。

　　3、央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或()

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.次級(jí)債券

　　D.公司債券

　　正確答案是：A

　　解析

　　央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券。

　　4、政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具是( )。

　　A.收益?zhèn)��?/P>

　　B.普通債券

　　C.國(guó)債

　　D.政府保證債券

　　正確答案是：C

　　解析

　　國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的投資工具。

　　5、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)屬于證券()機(jī)構(gòu)。

　　A.銷(xiāo)售

　　B.營(yíng)業(yè)

　　C.服務(wù)

　　D.咨詢(xún)

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證 券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　6、投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為( )

　　A.申報(bào)

　　B. 開(kāi)戶(hù)

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為委托。

　　7、( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　8、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關(guān)系。

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　　9、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：C

　　解析

　　在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　10、一行三會(huì)體現(xiàn)我國(guó)金融業(yè)( )格局。

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.分業(yè)監(jiān)管

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分散管理

　　正確答案是：B

　　解析

　　“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局�！耙恍腥龝�(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　11、股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.外資股

　　D.境外股

　　正確答案是：C

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　12、申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格注冊(cè)資本為()萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正確答案是：B

　　解析

　　申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人 員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的 通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　13、證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于( )

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.證券市場(chǎng)

　　正確答案是：A

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　14、“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排()股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國(guó)有企業(yè)

　　D.非上市股份公司

　　正確答案是：D

　　解析

　　“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

　　15、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券委托的形式分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托，非柜臺(tái)委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

　　16、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　17、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.倫敦

　　B. 紐約

　　C.華盛頓

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案是：D

　　解析

　　世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D.產(chǎn)業(yè)分類(lèi)股價(jià)指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　中 國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類(lèi)股價(jià)指數(shù)、與英國(guó)富時(shí)(FTSE)共同編制的臺(tái)灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股 價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺(tái)灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　19、( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　20、設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。

　　21、()是股票最基本的特征

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　正確答案是：A

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征。

　　22、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�()交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中，前者通常可以在交易所交易。

　　23、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。

　　債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

　　24、()是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：D

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　25、()是利率互換市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是必要條件。

　　A.利率浮動(dòng)性

　　B.利率市場(chǎng)化

　　C.利率固定性

　　D.利率互換

　　正確答案是：B

　　解析

　　利率市場(chǎng)化是利率互換市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是必要條件。