第 1 題：申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　答案：B

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件.(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 2)有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。 3)固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施。 4)有公司章程。 5)有健全內部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　第 2 題：信息報送制度要求，證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：C

　　解析：信息報送制度要求，證券公司應當自每月結束之日起 7 個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

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　　第 3 題：轉入證券交易所市場的國債，可于轉托管完成后( )用于交易。

　　A.2 個交易日后

　　B.3 個交易日后

　　C.當天

　　D.下一個交易日

　　答案：D

　　解析：轉入證券交易所市場的國債,可于轉托管完成后下一交易日用于交易。

　　第 4 題：我國現階段采取的融資方式是()。

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　答案：B

　　解析：我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　第 5 題：上海證券交易所托管制度的特點是(　)。

　　A.投資者的證券托管是自動實現

　　B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管

　　C.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度聯系在一起

　　答案：D

　　解析：對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯系在一起的。

　　第 6 題：外國債券的特點是( )。

　　A.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于一個國家，發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　B.債券發(fā)行人和發(fā)行市場屬于一個國家，債券的面值貨幣屬于另外一個國家

　　C.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　D.債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

　　答案：C

　　解析：外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。

　　第 7 題：由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是()。

　　A.場內交易市場

　　B.柜臺交易市場

　　C.場外交易市場

　　D.店頭交易市場

　　答案：A

　　解析：場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

　　第 8 題：銀行業(yè)金融機構可以用()買賣政府債券和金融債券。

　　A.盈利資金

　　B.自有資金

　　C.受托資金

　　D.客戶存款

　　答案：B

　　解析：銀行業(yè)金融機構可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　第 9 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。

　　A.信貸

　　B.儲蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　答案：D

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記入轉融通擔保證券賬戶，保證金中的資金應當記入轉融通擔保資金賬戶。

　　第 10 題：從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經營機構的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格上的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　第 11 題：下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是()。

　　Ⅰ商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行

　�、蚯鍍旐樞蛭挥诠蓹噘Y本之前但列在一般債務和次級債務之后

　�、笃谙拊� 15 年以上

　　Ⅳ發(fā)行之日起 10 年內不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在 15 年以上、發(fā)行之日起 10 年內不可贖回的債券。商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應具備的條件與其發(fā)行金融債券完全相同。但商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了應包括其發(fā)行金融債券的內容之外，還應同時報送近 3 年按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務本息償付情況。混合資本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應進行信用評級。

　　第 12 題：金融衍生工具市場的功能包括()。

　　Ⅰ價格發(fā)現

　�、蛱灼诒Ｖ�

　�、笸稒C獲利

　　Ⅳ融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：金融衍生工具市場的功能.(1)價格發(fā)現功能。(2)套期保值功能(又被稱為“風險管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場最早具有的基本功能。(3)投機獲利手段。

　　第 13 題：金融衍生工具的基本特征是()。

　　Ⅰ跨期性

　�、蚋軛U性

　　Ⅲ不確定性或高風險性

　�、袈搫有�

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性.(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(3)聯動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規(guī)則變動。(4)不確定性或高風險性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度。

　　第 14 題：證券投資基金的費用包括()

　　Ⅰ基金的管理費

　�、蚧�金的托管費

　�、蠡�金的交易費

　�、艋�金的服務費

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務費。

　　第 15 題：普通股股東的權利()。

　�、窆�司重大決策參與權

　�、蚬�司資產收益權和剩余資產分配權

　�、蟛殚喒�司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會

　　會議決議、財務會計報告等

　�、艄蓶|持有的股份可依法轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。(1)公司重大決策參與權。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。(2)公司資產收益權和剩余資產分配權。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求。這一要求又可以表現為兩個方面.一是普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。(3)其他權利。

　　第 16 題：按債券形態(tài)分類，分為()

　�、駥嵨飩�券

　�、蛴浢麄�券

　　Ⅲ憑證式債券

　�、粲涃~式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第 17 題：按基金運作方式不同，可分為()。

　　Ⅰ交易型開放式指數基金

　�、蚍忾]式基金

　�、箝_放式基金

　　Ⅳ上市開放式基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　第 18 題：目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括( )。

　�、窆善�

　�、蚩赊D換債券

　　Ⅲ剩余期限超過 365 天低于 397 天的債券

　�、粜庞玫燃壴� AAA 級以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括.①現金。②1 年以內(含 1年)的銀行定期存款、大額存單。③剩余期限在 397 天以內(含 397 天)的債券。④期限在1 年以內(含 1 年)的債券回購。⑤期限在 1 年以內(含 1 年)的中央銀行票據。⑥剩余期限在 397 天以內(含 397 天)的資產支持證券。⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具.①股票。②可轉換債券。③剩余期限超過 397 天的債券。④信用等級在 AAA 級以下的企業(yè)債券。⑤國內信用評級機構評定的 A-1 級或相當于 A-I 級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。⑥流通受限的證券。⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第 19 題：關于歐洲債券，以下說法正確的是()。

　　I 也稱無國籍債券

　　II 是一種傳統(tǒng)的國際債券

　　III 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

　　本題考查重點.教材第四章第一節(jié).外國債券和歐洲債券的概念和特點

　　第 20 題：下列屬于上海清算所托管債券結算方式的是()。

　　I.凈額雙邊清算

　　II.中央對手結算

　　III.見券付款

　　IV.純券過戶

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：2011 年 12 月，上海清算所在銀行間債券市場首先推出了債券現券交易凈額結算機制，并引入了中央對手清算機制，提供集中的對手信用風險管理，標志著銀行間債券市場正式建立了集中清算機制。

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