1.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。

　�、俟�司名稱

　�、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

　�、酃�司地址

　　④股票的編號(hào)

　�、莨�司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　2.相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是()。

　　A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B.便于股票分割

　　C.發(fā)行價(jià)格靈活

　　D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限

　　3.我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)?)。

　�、偬崛》ǘㄓ�余公積

　�、谔崛∪我庥�余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　�、軓浹a(bǔ)虧損

　�、莘峙洮F(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　4.關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓

　　B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分

　　C.國(guó)有股股利收入納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

　　D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

　　5.境外上市外資股包括()。

　　①C 股

　�、贜 股

　�、跦 股

　�、躍 股

　�、軧 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!>>>點(diǎn)擊進(jìn)入

　　6.在我國(guó)，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。

　�、賴�(guó)家股

　　②公司股

　�、鄯ㄈ斯�

　�、芡赓Y股

　�、萦邢奘蹢l件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　7.以下()股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的要求。

　　①審批制

　�、趯彾ㄖ�

　�、酆藴�(zhǔn)制

　�、茏�冊(cè)制

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.④

　　8.公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有()

　�、倌技�資金潛力大

　�、诩�中股權(quán)辦大事

　�、厶岣咂髽I(yè)商譽(yù)

　�、馨l(fā)行費(fèi)用較高

　�、菰鰪�(qiáng)股票流動(dòng)性

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②⑤

　　D.①③⑤

　　9.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

　　C.最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

　　10.上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

　　B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

　　D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

　　11.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 2 000 萬(wàn)股(含)且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)下列()方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)

　　B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)

　　C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)

　　D.直接定價(jià)

　　12.上市公司出現(xiàn)()情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。

　　①上市股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　　②上市公司被其他公司實(shí)施控股合并

　�、凵鲜泄�司股東大會(huì)決議公司解散

　�、芷渌�人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件 A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　13.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　14.證券賬戶的子賬戶包括()。

　�、偃嗣駧牌胀ü善辟~戶

　�、谌嗣駧盘胤N股票賬戶

　�、廴珖�(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶

　�、芊忾]式基金賬戶

　�、蓍_(kāi)放式基金賬戶

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　15.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是()。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　16.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()內(nèi)容進(jìn)行審查。

　　①委托人身份

　　②委托內(nèi)容

　�、畚�托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　�、芪�托買入的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.()時(shí)間段為上海證券交易所開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)階段。

　　A.9：15—9：20

　　B.9：20—9：25

　　C.9：20—9：30

　　D.9：15—9：30

　　18.下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A.集合競(jìng)價(jià)中可能存在不同的成交價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式

　　D.可實(shí)現(xiàn)最大成交雖的價(jià)格為連續(xù)競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則之一

　　19.王某委托買賣證券，則他需要支付的是()。

　�、賯蚪�

　�、趥�(gè)人所得稅

　　③過(guò)戶費(fèi)

　�、苡』ǘ�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　20.()類股東及其行動(dòng)人持股超過(guò) 5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。

　　A.公司創(chuàng)建者

　　B.證券投資公司

　　C.國(guó)有股份

　　D.戰(zhàn)略投資者