1. [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，常務(wù)理事會認為有必要或(　　)以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，常務(wù)理事會認為有必要或1/3以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

　　2.證券發(fā)行市場又稱()。

　　A. 二級市場

　　B. 次級市場

　　C. 流通市場

　　D. 一級市場

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　3[單選題] 經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封閉式基金

　　C.被動指數(shù)基金

　　D.開放式基金

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　4[單選題] 關(guān)于點擊成交交易方式，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.做市報價下做市商和嘗試做市機構(gòu)不可對其設(shè)定的做市券種進行雙邊報價

　　B.是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式

　　C.在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價和點擊成交報價

　　D.點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數(shù)量的報價

　　參考答案：A

　　參考解析：點擊成交交易方式是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式。在點擊成交交易方式下，報價方式包括做市報價(雙邊報價)和點擊成交報價(單邊報價)。做市報價是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價，做市商和嘗試做市機構(gòu)可對其設(shè)定的做市券種進行雙邊報價。點擊成交報價是指報價方就某一券種報出買入或賣出價格及數(shù)量的報價。

　　5.關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的說法，錯誤的是()。

　　A. 簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　B. 簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D. 在計算時考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案：D

　　解析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;②在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

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　　6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

　　B. 機構(gòu)投資者和個人投資者

　　C. 企事業(yè)法人機構(gòu)和各類基金公司

　　D. 合格境外機構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

　　8.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

　　A. 社會公眾股

　　B. 國家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

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　　9.負責組織制定證券行業(yè)技術(shù)標準和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標準和指引。

　　10.引起股市周期變動的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動

　　B. 對外貿(mào)易波動

　　C. 經(jīng)濟政策變動

　　D. 經(jīng)濟周期循環(huán)

　　正確答案：D

　　解析：社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經(jīng)濟周期變動是引起股市周期變動的根本原因。

　　11.()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A. 分級結(jié)算制度

　　B. 貨銀對付交收制度

　　C. 證券實名制

　　D. 凈額結(jié)算制度

　　正確答案：B

　　解析：貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。貨銀對付交收制度是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　12.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。

　　A. 次級債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 企業(yè)債券

　　正確答案：C

　　解析：中央銀行根據(jù)不同時期貨幣政策的需要，在金融市場上公開買賣政府債券(如國庫券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動。央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　13.資產(chǎn)證券化最初是對()抵押貸款的證券化。

　　A. 住宅

　　B. 專利

　　C. 汽車

　　D. 企業(yè)

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國的政府國民抵押協(xié)會，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風險證券化產(chǎn)品。

　　14.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A. 總量

　　B. 價格

　　C. 流通范圍

　　D. 流通速度

　　正確答案：A

　　解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。

　　15.會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風險基金之和需要達到()萬元，才可以申請證券資格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正確答案：C

　　解析：會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風險基金之和需要達到8 000萬元，才可以申請證券資格。

　　16.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入()個人所得稅。

　　A. 可免繳納

　　B. 應(yīng)繳納16%

　　C. 應(yīng)繳納20%

　　D. 應(yīng)繳納30%

　　正確答案：A

　　解析：個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個人所得稅。

　　17.優(yōu)先認股權(quán)是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A. 低于市場價格的某一特定價格

　　B. 與市場價相同的價格

　　C. 高于市場價格

　　D. 低于市場價格的任意價格

　　正確答案：A

　　解析：優(yōu)先認股權(quán)是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場價格的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　18.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。

　　A. 自助終端委托

　　B. 傳真委托

　　C. 網(wǎng)上委托

　　D. 人工電話委托

　　正確答案：C

　　解析：網(wǎng)上委托是指證券營業(yè)商通過互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。

　　19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　A. 成本

　　B. 價格

　　C. 收益

　　D. 市場

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價格是供求對比的產(chǎn)物，同時也是恢復供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　21.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為管理保證金。

　　22.報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。

　　A. 訂單驅(qū)動市場

　　B. 競價市場

　　C. 經(jīng)紀商市場

　　D. 做市商市場

　　正確答案：D

　　解析：報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券雙向報價。

　　23.股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A. 半數(shù)

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　24.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正確答案：B

　　解析：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

　　25.證券登記結(jié)算制度實行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實名制

　　C. 代理制

　　D. 經(jīng)紀制

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。