二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.對證券投資基金的特點認識正確的有(　　)。

　�、�.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　�、�.以科學的投資組合降低風險、提高收益

　�、�.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　　Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下對開放式基金說法正確的是(　　)。

　�、�.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回

　　Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.通常情況下，基金所支付的費用主要包括(　　)。

　�、�.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費

　�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下對ETF說法正確的是(　　)。

　�、�.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　　Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.決定封閉式基金封閉期限長短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.決定債券再投資收益的主要因素是(　　)。

　�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為(　　)。

　�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

　�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.以下屬于非系統(tǒng)性風險的是(　　)。

　�、�.信用風險Ⅱ.經(jīng)營風險

　�、�.財務風險Ⅳ.購買力風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有(　　)。

　�、�.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　�、�.使未成交量最小的申報價格

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.以下說法正確的是(　　)。

　�、�.利率風險是固定收益證券的主要風險

　�、�.利率風險是非系統(tǒng)性風險

　�、�.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　�、�.債券須經(jīng)資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.擴張型貨幣政策措施包括(　　)。

　�、�.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

　　V.擴張貸款規(guī)模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　14.證券中介機構主要包括(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結算機構

　　Ⅲ.會汁師事務所Ⅳ.資信評級公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.股東的權利包括(　　)。

　　Ⅰ.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　　Ⅱ.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告

　�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.以下對證券公司的作用說法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司是證券市場投融資服務的提供者

　　Ⅱ.證券公司是證券市場重要的機構投資者

　�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務

　　Ⅳ.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券服務機構包括(　　)。

　�、�.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構

　�、�.會計師事務所Ⅳ.律師事務所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為(　　)。

　�、�.定期交易系統(tǒng)Ⅱ.連續(xù)交易系統(tǒng)

　�、�.指令驅(qū)動系統(tǒng)Ⅳ.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　21.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有(　　)。

　�、�.市價委托申報

　�、�.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　22.關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理

　�、�.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓

　�、�.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書

　�、�.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.與有形市場相比，無形市場具有以下(　　)典型特征。

　�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　　Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.下列關于證券交易的計價單位的說法正確的有(　　)。

　�、�.股票交易的報價為每股價格

　�、�.基金交易的計價單位為每份基金價格

　�、�.權證交易的計價單位為每份權證價格

　　Ⅳ.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　�、�.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅱ.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅳ.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ