16.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是(　)。

　　A.保薦制和注冊制

　　B.審批制和核準(zhǔn)制

　　C.審批制和注冊制

　　D.核準(zhǔn)制和注冊制

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。目前國際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊制。

　　17.股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是(　)。

　　A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬

　　B.股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬

　　C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬

　　D.股票發(fā)行定價(jià)權(quán)的歸屬

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，主要類型包括：①審批制;②核準(zhǔn)制;③注冊制。

　　18.申請股票在交易所上市，公司最近(　)應(yīng)無重大違法行為。

　　A.2年 B.1年

　　C.3年 D.4年

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件之一為公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　19.上市公司公開增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前(　)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.20個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.30個(gè)

　　D.15個(gè)

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行條件不包括(　)。

　　A.發(fā)行人最近五年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化

　　C.發(fā)行人最近三年內(nèi)董事沒有發(fā)生重大變化

　　D.發(fā)行人最近三年內(nèi)實(shí)際管理人沒有發(fā)生重大變化

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：我國《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》中規(guī)定，首次公開發(fā)行并上市的主體資格應(yīng)滿足發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更的條件。

　　21.在證券托管和存管中，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(　)予以劃轉(zhuǎn)。

　　A.傳真轉(zhuǎn)賬信息

　　B.通知場內(nèi)交易員

　　C.通知證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.賬面

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位， 采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　22.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法，用于度量所有樣本股(　)的平均值。

　　A.總體價(jià)格水平

　　B.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

　　C.價(jià)格水平

　　D.加權(quán)價(jià)格水平

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法，用以度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

　　23.證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式稱為(　)。

　　A.拍賣競價(jià) B.連續(xù)競價(jià)

　　C.集合競價(jià) D.招標(biāo)競價(jià)

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：目前，我國證券交易所采用兩種競價(jià)方式：連續(xù)競價(jià)方式和集合競價(jià)方式。其中，連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　24.上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前(　)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　A.1分鐘 B.4分鐘

　　C.2分鐘 D.5分鐘

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　25.滬股通通過(　)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。

　　A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所

　　C.上海證券交易所

　　D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：滬股通是指中國香港投資者委托中國香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　26.公司股東依法享有(　)權(quán)利。

　　I.參與重大決策 Ⅱ.資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.選擇管理者 IV.日常經(jīng)營

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股東，擁有的股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　27.下列股票類型和字母能對應(yīng)的是(　)。

　　I.股權(quán)分置改革的復(fù)牌股：G股

　�、�.倫敦股：L股

　　Ⅲ.新股：N股

　�、�.新加坡股：S股

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案： D

　　考試網(wǎng)解析：在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為“N股”、“s股”、“L股”。此外，公司股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G股”。

　　28.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，其中(　)是股東名冊的必備事項(xiàng)。

　　I.股東的姓名或者名稱及住所

　�、�.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號

　　Ⅳ.各股東可以賣出股票的日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案： B

　　考試網(wǎng)解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股票的日期。

　　29.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括(　)。

　　I.公司對現(xiàn)金的需要

　�、�.股東所處的地位

　�、�.法律方面的限制

　�、�.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案： D

　　考試網(wǎng)解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。

　　30.下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是(　)。

　　I.無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

　�、�.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)該記載其股票數(shù)量、編號、發(fā)行日期

　�、�.無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名

　�、�.存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項(xiàng);另一部分是股息票

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案： D

　　考試網(wǎng)解析：無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

　　無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：①股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng);②股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。