21.申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其在股票首次公開(kāi)發(fā)行后的股本總額應(yīng)當(dāng)不少于(　)萬(wàn)元。

　　A.5000

　　B.2000

　　C.1000

　　D.3000

　　考試網(wǎng)答案：D

　　22.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，(　)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。

　　A.深圳市政府

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：出于為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)的目的，2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立

　　23.OTC是(　)的簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　B.交易所市場(chǎng)

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行

　　D.芝加哥期權(quán)交易所

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。其中，無(wú)形市場(chǎng)稱(chēng)為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱(chēng)0TC市場(chǎng))，是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。

　　24.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托后，下列進(jìn)行申報(bào)時(shí)的做法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　C.在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　D.按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：D項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià);證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。

　　25.(　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.再融資的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.信息披露的監(jiān)管

　　D.并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　26.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)，金融市場(chǎng)可劃分為(　)。

　　I.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　Ⅱ.現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

　　Ⅲ.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　�、�.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：按照不同標(biāo)準(zhǔn)，金融市場(chǎng)有不同的分類(lèi)：①按照標(biāo)的物的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng);②按照交割方式的不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng);③按照交易程序，可以將金融市場(chǎng)劃分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng);④按照地域的不同，可以將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。

　　27.貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如(　)。

　　I.高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)

　�、�.期權(quán)

　�、�.國(guó)庫(kù)券

　�、�.指數(shù)期貨

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如國(guó)庫(kù)券、高信用等級(jí)的商業(yè)票據(jù)等，安全性很強(qiáng)。

　　28.關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有(　)。

　　I.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是一種重要的形式

　　Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

　�、�.其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：Ⅳ項(xiàng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)中的銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類(lèi)公司、工商企業(yè)等;投資主體包括各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)、企事業(yè)法人單位以及非法人機(jī)構(gòu)等。

　　29.與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是(　)。

　　I.具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　�、�.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)有兩個(gè)重要區(qū)別：①目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī);②期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性。

　　30.以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有(　)。

　　I.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情上揚(yáng)

　�、�.如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過(guò)貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場(chǎng)趨于下跌

　　Ⅲ.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌

　�、�.如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對(duì)再貼現(xiàn)資格加以嚴(yán)格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場(chǎng)貼現(xiàn)利率上升，社會(huì)信用收縮，證券市場(chǎng)的資金供應(yīng)減少，使證券市場(chǎng)走勢(shì)趨軟

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：從總體上來(lái)說(shuō)，擴(kuò)張性的貨幣政策將使得證券市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng);緊縮性的貨幣政策 將使得證券市場(chǎng)價(jià)格下跌。Ⅲ項(xiàng)屬于擴(kuò)張性的貨幣政策，將會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情上揚(yáng)。

　　31.貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種方式來(lái)影響(　)所采取的方針和措施的總和。

　　I.貨幣輸出

　　Ⅱ.貨幣供給

　�、�.貨幣需求

　　Ⅳ.利率

　　A.I、II B.I、III

　　C.III、IV D.Ⅱ、IV

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運(yùn)用貨幣政策工具，直接作用于操作指標(biāo)，操作指標(biāo)的變動(dòng)引起中介指標(biāo)的變化，通過(guò)中介指標(biāo)的變化實(shí)現(xiàn)中央銀行的最終政策目標(biāo)。其中，中介指標(biāo)主要包括貨幣供應(yīng)量、市場(chǎng)利率、信用總量等指標(biāo)。

　　32.我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括(　)。

　　I.促進(jìn)國(guó)際化 Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

　　A.Ⅱ、III

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、IV

　　D.III、IV

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：1995年3月頒布實(shí)施的《中國(guó)人民銀行法》對(duì)“雙重目標(biāo)”進(jìn)行了修正，確定貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值的穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。2003年l2月27日生效的重新修訂的《中國(guó)人民銀行法》再次確認(rèn)了這一目標(biāo)。

　　33.中央銀行的選擇性政策工具包括(　)。

　　I.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　�、�.間接信用指導(dǎo)

　�、�.法定存款準(zhǔn)備金率

　　Ⅳ.直接信用控制

　　A. I、Ⅲ B.II、III

　　C. I、Ⅱ D.II、IV

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：中央銀行的選擇性政策工具包括直接信用控制、間接信用指導(dǎo)等;一般性政策工具包括法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

　　34.下列各項(xiàng)表述中，正確的有(　)。

　　I.2008年2月，《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實(shí)施

　　II.2011年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

　　III.2006年8月，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》頒布

　　IV.2002年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

　　A. I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：I項(xiàng)，2006年2月1日，《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實(shí)施;

　　Ⅲ項(xiàng)，2002年11月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》。

　　35.下列各項(xiàng)中，(　)屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。

　　I.信用條件限制

　�、�.窗口指導(dǎo)

　�、�.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率

　�、�.規(guī)定利率限額與信用配額

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：Ⅱ項(xiàng)，窗口指導(dǎo)屬于間接信用指導(dǎo)。

　　36.中央銀行通常采用(　)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　I.稅收政策

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　Ⅲ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、IU、1W

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：貨幣政策是政府重要的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。稅收政策屬于財(cái)政政策。

　　37.一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括(　)。

　　I.在國(guó)際貨幣基金組織的儲(chǔ)備頭寸

　�、�.黃金儲(chǔ)備

　　Ⅲ.對(duì)外債權(quán)

　�、�.特別提款權(quán)

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：外匯儲(chǔ)備是一國(guó)對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是國(guó)際儲(chǔ)備的一種。一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外，還包括黃金儲(chǔ)備、特別提款權(quán)和在國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的儲(chǔ)備頭寸。

　　38.緊縮性貨幣政策的實(shí)施手段包括(　)。

　　I.加強(qiáng)信貸控制 Ⅱ.征收利息稅

　�、�.開(kāi)展正回購(gòu)交易 Ⅳ.提高利率

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：緊縮性貨幣政策通過(guò)減少貨幣供應(yīng)量達(dá)到緊縮經(jīng)濟(jì)的作用，其實(shí)施手段包括加強(qiáng)信貸控制、開(kāi)展正回購(gòu)交易、提高利率等。Ⅱ項(xiàng)，征收利息稅屬于緊縮性的財(cái)政政策。

　　39.關(guān)于中小企業(yè)板，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　I.2004年5月批準(zhǔn)成立

　�、�.在上海證券交易所設(shè)立

　　Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)

　�、�.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的一個(gè)重要步驟

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：B

　　考試網(wǎng)解析：2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市 場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)，是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的一個(gè)重要步驟。

　　40.某公司公開(kāi)發(fā)行債券，可以申請(qǐng)?jiān)?　)上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　I.證券交易所

　　Ⅱ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、�.證券公司柜臺(tái)

　�、�.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所

　　A. I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：I、Ⅳ兩項(xiàng)，我國(guó)《證券法》規(guī)定，依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項(xiàng)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

　　41.某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿(mǎn)足的條件有(　)。

　　I.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　�、�.最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上

　�、�.公開(kāi)發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：C

　　考試網(wǎng)解析：Ⅲ項(xiàng)，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　42.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)(　)的板塊。

　　I.運(yùn)行獨(dú)立 Ⅱ.代碼獨(dú)立

　　Ⅲ.監(jiān)察獨(dú)立 Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立

　　A. I、III

　　B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅱ、IV

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：D

　　考試網(wǎng)解析：中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　43.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，(　)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　I.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　Ⅱ.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.店頭市場(chǎng)

　　A. I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考試網(wǎng)答案：A

　　考試網(wǎng)解析：在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱(chēng)“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。

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