1.ACD

　　[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人董事會(huì)下須設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)。

　　2.ABCD

　　[解析]為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)。(2)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率。(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

　　3.ABCD

　　[解析]盡職調(diào)查參與者一般是主承銷商、國(guó)際協(xié)調(diào)人、律師、會(huì)計(jì)師和估值師。

　　4.ABCD

　　[解析]調(diào)查的主要內(nèi)容有：有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰(zhàn)略;擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu);產(chǎn)品類別及市場(chǎng)占有率分析;技術(shù)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、銷售、市場(chǎng)推廣及售后服務(wù);董事、管理階層及員工;產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及發(fā)展方向;外匯風(fēng)險(xiǎn);同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易;生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制;原材料的購(gòu)進(jìn)渠道、采購(gòu)政策、訂貨程序;與供應(yīng)商的合作情況;國(guó)家補(bǔ)貼情況;財(cái)務(wù)資料及業(yè)績(jī);中國(guó)加入世界貿(mào)易組織對(duì)企業(yè)的影響;企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、物業(yè)和各類財(cái)產(chǎn)權(quán)利的詳細(xì)情況;企業(yè)未來(lái)的發(fā)展和募集資金的用途等等，幾乎與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容都要進(jìn)行調(diào)查，涉及范圍非常廣。

　　5.BCD

　　[解析]法律顧問(wèn)的主要職責(zé)是：向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢，協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料。

　　6.ABD

　　[解析]評(píng)估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價(jià)法和收益現(xiàn)值法。

　　7.AD

　　[解析]會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有兩項(xiàng)：一是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并出具會(huì)計(jì)師報(bào)告(審計(jì)報(bào)告);二是對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核。

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　　8.ABCD

　　[解析]發(fā)行B股的申請(qǐng)材料主要包括：(1)省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)出具的推薦文件;(2)批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權(quán)文件;(4)公司章程;(5)招股說(shuō)明書(shū);(6)資金運(yùn)用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關(guān)財(cái)務(wù)資料;(9)定向募集公司申請(qǐng)發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請(qǐng)材料的附件。

　　9.BC

　　[解析]A的條件下市值應(yīng)不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應(yīng)保證管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，才能豁免連續(xù)3年?duì)I業(yè)記錄的規(guī)定，故6個(gè)月后董事長(zhǎng)到期屆滿由他人接任不符合規(guī)定。

　　10.ABC

　　[解析]以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定。(3)符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定。(4)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。(6)擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上。(7)在最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。(8)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)，在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利。

　　11. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶。

　　12. ABC

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象不包括B股。

　　13. AC

　　證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　14. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　15. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　16. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無(wú)不良行為記錄其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　17. BD

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價(jià)格的形成由做市商決定第二投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　18. BC A選項(xiàng)�４�辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實(shí)行區(qū)別對(duì)待分類轉(zhuǎn)讓。

　　D選項(xiàng)�９煞蒉D(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　19. ABD

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。

　　20. ABC

　　D選項(xiàng)��權(quán)證持有人行權(quán)的��應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

　　21. AB

　　證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類一類是依法公開(kāi)發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資

　　基金等這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在

　　外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　22. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系��兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象決

　　定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)��從而有利于證券發(fā)行

　　的順利進(jìn)行。

　　23. ABCD

　　上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日�；�金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率�２豢砂捶蓊~持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金。

　　24. ABC

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括�プC券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　25. ABD

　　C選項(xiàng)�＿B續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

　　26. ABC

　　D選項(xiàng)�＞哂�20家以上的營(yíng)業(yè)部�Ｇ也季趾侠怼�

　　27. ABD

　　全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括��

　　1�ぴ谥袊�(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　2�ぴ谥袊�(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　3�そ�(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　28. ABCD

　　證券�１ｋU(xiǎn)�ｃy行�Ｐ磐械葘�(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)�７謽I(yè)管理。

　　29. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為�Ｊ潜Ｕ贤顿Y者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)�Ｒ彩且�(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

　　30. ABCD

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)�？梢哉{(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例�２⑾蚴袌�(chǎng)公布。

　　31. AB

　　C選項(xiàng)�Ｔ趪�(guó)家法定假日�＝灰姿�休市。

　　D選項(xiàng)�ＷC券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

　　32. ACD

　　B選項(xiàng)�Ｗ罱�一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

　　33. AD

　　A選項(xiàng)�＝�止挪用客戶的資金和賬戶��D選項(xiàng)禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。

　　34. ABD

　　C選項(xiàng)�Ｎ�托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格由投資者決定委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格委托不需要保證成交。

　　35. ABD

　　C選項(xiàng)�Ｖ袊�(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方不提供交收擔(dān)保。

　　36. CD

　　對(duì)委托人撤銷的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　37. AB 國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

　　38. AC

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　39. AC

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

　　40. BCD

　　特別會(huì)員享有的權(quán)利有列席證券交易所會(huì)員大會(huì)向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服

　　務(wù)。

　　41. BCD

　　封閉式基金通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)。

　　42. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

　　43. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　44. ABCD

　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間上海證券交易所規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15��9:25、9:30��11:30、

　　13:00��15:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交

　　易所則規(guī)定接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15��11:30、13:00��15:00。

　　45. BC

　　整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是

　　指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前我國(guó)只在賣(mài)出證

　　券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　46. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、

　　變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　47. BCD

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　48. BCD

　　對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。

　　49. ABC

　　D選項(xiàng)錯(cuò)誤。