(1) 關于場外交易市場，以下說法正確的有( )。

　�、�.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　�、�.場外交易市場包括店頭市場

　　Ⅲ.在場外交易市場上.交易方式有不同的形式

　�、�.柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 場外交易市場不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機構與機構之間。

　　(2) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、蝽椀恼�確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　(3) 債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有( )。

　�、�.發(fā)行人是借入資金的經濟主體

　�、�.投資者是出借資金的經濟主體

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息

　　Ⅳ.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系。而且是這一關系的法律憑證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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　　(4)下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。

　�、�.間接融資中，主動權很多時候受資金供應者支配

　　Ⅱ.間接融資安全性較高

　�、�.直接融資可以降低社會的融資成本

　�、�.間接融資的突出特點是比較靈活，分散的小額資金通過中介機構可以集中

　　V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅣV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:間接融資的主動權掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機構決定：Ⅰ項錯誤。間接融資降低社會的融資成本;Ⅲ項錯誤。

　　(5) 存在活躍市場的情況下，關于基金估值原則的描述，正確的有( )。

　�、�.當日有市價或現(xiàn)行出價.應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　�、�.當日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　�、�.當日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.

　　調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　　Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.以確定股票投資的公允價值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、繇棧�有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整.以確定股票投資的公允價值。

　　(6) 金融期貨的交易方式特征包括( )。

　�、�.逐日盯市制度

　�、�.交易者擁有對應的基礎金融工具

　�、�.交易者借入對應的基礎金融工具

　�、�.保證金制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　(7) 下列關于可轉換公司債券發(fā)行的凈資產要求中，正確的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣000萬元

　　Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，最近l期期末經審計的凈資產不低于人民幣l億元

　�、�.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　(8) 以下屬于國際證監(jiān)會認為金融衍生工具伴隨的風險是( )。

　�、�.信用風險Ⅱ.市場風險

　　Ⅲ.結算風險Ⅳ.流動性風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　國際證監(jiān)會認為金融衍生工具會伴隨風險，包括信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險和法律風險。

　　(9) 下列關于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。

　�、�.上市公司增發(fā)可采用網下、網上同時定價發(fā)行的方式

　�、�.上市公司增發(fā)可采用上網定價發(fā)行與網下配售相結合的方式

　　Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行股票.應當由上市公司自行銷售

　�、�.上市公司公開發(fā)行股票.應當由證券公司承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合;(2)網下、網上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　(10) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。

　�、�.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一

　�、�.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.