一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] (　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　2[單選題] 關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第四個(gè)營(yíng)業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　3[單選題] 銀行發(fā)行債券，會(huì)_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會(huì)回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì)起到釋放貨幣的作用。

　　4[單選題] (　　)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　5[單選題] (　　)是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性

　　B.資產(chǎn)配置活動(dòng)

　　C.投資者心理與預(yù)期的變化

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　6[單選題] 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。

　　7[單選題] 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　8[單選題] 發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。③最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作;或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章。④本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　9[單選題] 國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的(　　)，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　10[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來(lái)源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　11[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　試題來(lái)源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
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　　12[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　13[單選題] 從債券評(píng)級(jí)初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)不應(yīng)少于(　　)個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：債券評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于15個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于45個(gè)工作日。

　　14[單選題] 如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果確認(rèn)其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額(　　)要求，則可向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。

　　A.不會(huì)高于最高備付

　　B.不會(huì)低于最低備付

　　C.不會(huì)高于最高保證金

　　D.不會(huì)低于最低保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果并妥善估計(jì)已達(dá)成證券交易的資金凈應(yīng)收或應(yīng)付的情況，確認(rèn)其資金交收賬戶內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶余額不會(huì)低于最低備付要求，則可向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。

　　15[單選題] 成為各國(guó)貨幣政策追求的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.物價(jià)穩(wěn)定

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.金融穩(wěn)定

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂幣值穩(wěn)定，是指中央銀行通過(guò)貨幣政策的實(shí)施，使幣值保持穩(wěn)定，從而保持一般物價(jià)水平和匯率的基本穩(wěn)定，在短期內(nèi)不發(fā)生顯著的或急劇的波動(dòng)。近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，通貨膨脹(緊縮)造成的物價(jià)波動(dòng)是各國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中最常見(jiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題。因此，物價(jià)穩(wěn)定往往成為各國(guó)貨幣政策追求的首要目標(biāo)，任何國(guó)家都試圖將物價(jià)波動(dòng)限制在最小的幅度內(nèi)，以便與其他經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相協(xié)調(diào)。

　　16[單選題] 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的，期權(quán)買方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)。C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　17[單選題] 商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的債券實(shí)行(　　)級(jí)托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的債券實(shí)行二級(jí)托管。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是一級(jí)托管人，銀行承擔(dān)二級(jí)托管職責(zé)，分別對(duì)一級(jí)托管賬戶和二級(jí)托管賬戶的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)。

　　18[單選題] 證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.公司股票

　　B.基金份額

　　C.企業(yè)債券

　　D.理財(cái)產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　19[單選題] (　　)的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　C.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　D.《公司法》

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　20[單選題] (　　)導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

　　A.限價(jià)制度

　　B.限倉(cāng)制度

　　C.保證金制度

　　D.集中交易制度

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具在交易時(shí)一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。

　　21[單選題] (　　)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　22[單選題] 地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　A.10個(gè)

　　B.20個(gè)

　　C.30個(gè)

　　D.50個(gè)

　　參考答案：C

　　參考解析：地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為30個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　23[單選題] 以下(　　)情況，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。

　　A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉(cāng)規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。

　　24[單選題] 股票的轉(zhuǎn)讓就是(　　)的轉(zhuǎn)讓。

　　A.行使權(quán)

　　B.股東權(quán)

　　C.配置權(quán)

　　D.分配權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票與其代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)不可分離，行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　25[單選題] 可以在工作日內(nèi)的任何時(shí)間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的市場(chǎng)是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　B.銀行間債券市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　D.交易所交易市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)可以在工作日內(nèi)的任何時(shí)間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，但交易所須在交易所閉市之后才能辦理債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出。