1.以下(　　)情況，證券公司按合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)處理，直至全部?jī)斶�融資融券債務(wù)。

　　A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉(cāng)規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)處理，直至全部?jī)斶�融資融券債務(wù)。

　　2.基金管理人作為受托人，必須履行(　　)。

　　A.誠(chéng)信義務(wù)

　　B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù)

　　D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　　3.中國(guó)外匯交易中心于(　　)年8月15日，開展銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)外匯交易中心于2005年8月15日，開展銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。

　　4.股權(quán)類互換是指(　　)。

　　A.某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議

　　B.某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的紅利交換為固定利率協(xié)議

　　C.某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的資本利得交換為浮動(dòng)利率協(xié)議

　　D.某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的紅利交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)類互換是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動(dòng)利率的協(xié)議。

　　5.(　　)負(fù)責(zé)制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施;指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

　　6.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中不屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是(　　)。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立

　　B.法規(guī)獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　參考答案：B

　　參考解析：“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

　　7.風(fēng)險(xiǎn)分散適用于(　　)。

　　A.對(duì)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)為1

　　B.對(duì)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1

　　C.對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1

　　D.對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)為1

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)分散適用于對(duì)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，并且投資標(biāo)的的收益率相關(guān)系數(shù)不為1。

　　8.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為(　　)。

　　A.前套

　　B.正套

　　C.后套

　　D.反套

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;反之，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

　　9.下列公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件：

　　(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　10.(　　)是資本市場(chǎng)的核心功能。

　　A.收益功能

　　B.籌資功能

　　C.資本定價(jià)功能

　　D.資本資源配置功能

　　參考答案：D

　　參考解析：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場(chǎng)有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。