1.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　2.公司盈利水平高低及(　　)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　A.未來發(fā)展趨勢

　　B.股票價格高低

　　C.抗風(fēng)險能力強弱

　　D.決策能力強弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　3.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以(　　)為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　A.本國貨幣

　　B.外國貨幣

　　C.國際儲備

　　D.特別提款權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　4.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

　　5.國際金融市場不包括(　　)。

　　A.國際性貨幣市場

　　B.國際性資本市場

　　C.國際性期貨市場

　　D.國際性外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進行所有國際金融業(yè)務(wù)活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

　　6.以下關(guān)于公募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機構(gòu)批準在市場上公開發(fā)行的債券

　　B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差

　　C.發(fā)行對象不受限定

　　D.發(fā)行者負有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機構(gòu)批準在市場上公開發(fā)行的債券，其發(fā)行對象不受限定，發(fā)行者負有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料，以保護投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差。

　　7.(　　)是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進行的競價方式。

　　A.集中競價

　　B.集合競價

　　C.連續(xù)競價

　　D.競拍競價

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進行的競價方式。

　　8.(　　)指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

　　A.成長股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

　　9.銀行間債券市場的清算平臺是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　B.銀行柜臺

　　C.中國人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結(jié)算有限責任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

　　10.不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(??)，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(??)。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。