1.送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤部分

　　B.未分配利潤部分

　　C.已實(shí)現(xiàn)利潤部分

　　D.未實(shí)現(xiàn)利潤部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

　　2.以下不是全球市場發(fā)展趨勢的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規(guī)�；�

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的發(fā)展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。

　　3.股票拆細(xì)還是合并，對公司沒有實(shí)質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數(shù)量權(quán)占公司全部股票數(shù)量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細(xì)還是合并，對公司沒有實(shí)質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　4.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　5.股票之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗�能給持有人帶來(　　)。

　　A.預(yù)期利潤

　　B.高額收益

　　C.剩余價值

　　D.預(yù)期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實(shí)資本的紙質(zhì)復(fù)本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗�能給持有人帶來預(yù)期收益。

　　6.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項(xiàng)，股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值;C項(xiàng)，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　7.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實(shí)性的原則。

　　A.中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實(shí)性的原則。

　　9.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，體現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點(diǎn)。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c(diǎn)。

　　10.用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于(　　)的確定。

　　A.對沖時間

　　B.對沖比率

　　C.對沖數(shù)量

　　D.對沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風(fēng)險對沖策略管理風(fēng)險的關(guān)鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關(guān)系到風(fēng)險管理的效果和成本。