1.債券成交遵循的原則是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

　　B.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在接受投資客戶委托并填寫委托說明書后，就要由其駐場人員在交易所內(nèi)迅速執(zhí)行委托，促使該種債券成交。在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達(dá)成一致。債券成交必須遵循“價格優(yōu)先、時問優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先”的原則。

　　2.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于(　　)萬元人民幣。

　　A.5000

　　B.3000

　　C.6000

　　D.7000

　　參考答案：B

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范：基金管理公司為單一客戶

　　戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

　　3.記賬式國債投標(biāo)量變動幅度為(　　)的整數(shù)倍。

　　A.0.1億元

　　B.0.15億元

　　C.0.2億元

　　D.0.25億元

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國債投標(biāo)量變動幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　4.隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段，第三階段的特征不正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時期

　　B.中小投資者的弱勢地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險不斷增大

　　C.保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者的多元化

　　參考答案：B

　　參考解析：第三階段是2001—2005年內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時代。本階段也是中國證券業(yè)對外開放和規(guī)范發(fā)展的階段：證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時期;保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機(jī)構(gòu)投資者;合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者的多元化。

　　5.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度說，等于(　　)。

　　A.股東利潤

　　B.股東收益

　　C.股東權(quán)益價值

　　D.股東紅利

　　參考答案：C

　　參考解析：公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權(quán)益價值。

　　6.(　　)是指交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險，即受信人不能履行還本付息的責(zé)任而使授信人的預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的可能性，它是非系統(tǒng)性風(fēng)險的主要類型。

　　7.根據(jù)銀行間市場交易商協(xié)會披露的信息，截至2015年3月18日，共有(　　)家機(jī)構(gòu)成為人民幣利率互換備案機(jī)構(gòu)。

　　A.117

　　B.118

　　C.119

　　D.120

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)銀行間市場交易商協(xié)會披露的信息，截至2015年3月18日，共有119家機(jī)構(gòu)成為人民幣利率互換備案機(jī)構(gòu)(即已簽署《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》并將利率互換業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)程和風(fēng)險管理制度提交銀行間市場交易商協(xié)會備案的機(jī)構(gòu))。

　　8.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　9.(　　)年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

　　A.1920

　　B.1921

　　C.1922

　　D.1923

　　參考答案：B

　　參考解析：1921年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

　　10.發(fā)行人發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了發(fā)行金融債券應(yīng)報送的內(nèi)容外，還應(yīng)包括(　　)按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。

　　A.近1年

　　B.近2年

　　C.近3年

　　D.近5年

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了發(fā)行金融債券應(yīng)報送的內(nèi)容外，還應(yīng)包括近3年按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。