1.以下關(guān)于憑證式債券說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

　　B.以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保

　　C.是一種儲(chǔ)蓄債券

　　D.可記名、可掛失，不能上市流通

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式債券是一種債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券。憑證式債券是一種儲(chǔ)蓄債券，可記名、可掛失，不能上市流通。

　　2.投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的30%。

　　3.(　　)是指利率變化時(shí)，客戶(hù)行使隱含在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)業(yè)務(wù)中的期權(quán)所造成損失的可能性，即在客戶(hù)提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產(chǎn)生的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.選擇權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.不確定風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：選擇權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指利率變化時(shí)，客戶(hù)行使隱含在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)業(yè)務(wù)中的期權(quán)所造成損失的可能性，即在客戶(hù)提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產(chǎn)生的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.可交換公司債券的面值為每張人民幣(　　)元，發(fā)行價(jià)格由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。

　　A.5

　　B.10

　　C.50

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發(fā)行價(jià)格由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。

　　5.(　　)是指對(duì)應(yīng)于各種不同的經(jīng)濟(jì)狀況有一系列的可能結(jié)果。在分析時(shí)常常用概率來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)程度的大小，從而預(yù)計(jì)投資活動(dòng)的結(jié)果。

　　A.不確定性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.普遍性

　　D.突發(fā)性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指投資者預(yù)期收益的不確定性，即對(duì)應(yīng)于各種不同的經(jīng)濟(jì)狀況有一系列的可能結(jié)果。在分析時(shí)常常用概率來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)程度的大小，從而預(yù)計(jì)投資活動(dòng)的結(jié)果。

　　6.通過(guò)并股，使股價(jià)(　　)到合理的交易范圍，股票的流通性和市場(chǎng)性會(huì)得以改善。

　　A.維持

　　B.下降

　　C.上升

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：通過(guò)并股，使股價(jià)上升到合理的交易范圍，股票的流通性和市場(chǎng)性會(huì)得以改善。

　　7.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，最近(　　)年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常，營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形。

　　8.(　　)是人們?yōu)闇p少風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行效益和成本權(quán)衡而采取的行動(dòng)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　D.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是人們?yōu)闇p少風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行效益和成本權(quán)衡而采取的行動(dòng)。

　　9.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或(　　)以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

　　10.債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越(　　)。

　　A.高

　　B.低

　　C.無(wú)關(guān)

　　D.以上均不正確

　　參考答案：A

　　參考解析：債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。