1.為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》

　　A.2014年12月

　　B.2010年12月

　　C.2012年12月

　　D.2015年12月

　　參考答案：B

　　參考解析：為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，2010年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》。

　　2.(　　)是所有參與市場(chǎng)交易的經(jīng)濟(jì)主體對(duì)這些產(chǎn)品未來(lái)收益預(yù)期的體現(xiàn)。

　　A.金融產(chǎn)品的價(jià)格

　　B.市場(chǎng)信息的變動(dòng)

　　C.市場(chǎng)交易的次數(shù)

　　D.價(jià)格的走勢(shì)

　　參考答案：A

　　參考解析：金融產(chǎn)品的價(jià)格是所有參與市場(chǎng)交易的經(jīng)濟(jì)主體對(duì)這些產(chǎn)品未來(lái)收益預(yù)期的體現(xiàn)。

　　3.以下關(guān)于政府債券的流通性，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.政府債券發(fā)行量一般都非常大

　　B.信用好、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、市場(chǎng)屬性好

　　C.允許在證券交易所上市交易，但不允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

　　D.許多國(guó)家政府債券的二級(jí)市場(chǎng)都十分發(fā)達(dá)

　　參考答案：C

　　參考解析：政府債券是一國(guó)政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大。同時(shí)，由于政府債券的信用好、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、市場(chǎng)屬性好，許多國(guó)家政府債券的二級(jí)市場(chǎng)都十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)。

　　4.截至(　　)年，各地掛牌的國(guó)債期貨合約已達(dá)60多個(gè)品種。

　　A.1993

　　B.1994

　　C.1995

　　D.1998

　　參考答案：C

　　參考解析：截至1995年，各地掛牌的國(guó)債期貨合約已達(dá)60多個(gè)品種。

　　5.我國(guó)公司債券是指約定在(　　)以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.3年

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　6.債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的數(shù)倍，以下(　　)是合理的。

　　A.8

　　B.16

　　C.24

　　D.32

　　參考答案：A

　　參考解析：債券融資和股票融資是企業(yè)直接融資的兩種方式，在國(guó)際成熟的資本市場(chǎng)上，債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的3—10倍。

　　7.以下關(guān)于債券的到期期限，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.是指?jìng)�券從發(fā)行日至償清本息日的時(shí)間

　　B.是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間

　　C.過(guò)期不還不構(gòu)成違約

　　D.按照到期期限分類(lèi)，分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　參考答案：C

　　參考解析：債券到期期限是指?jìng)�券從發(fā)行日至償清本息日的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間，過(guò)期不還即構(gòu)成違約。

　　8.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，(　　)。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.依法承擔(dān)賠償責(zé)任對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.不必承擔(dān)賠償責(zé)任對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.不必承擔(dān)賠償責(zé)任對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　9.下列不屬于股票基金所面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票基金所面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)�(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避，因此又稱為可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　10.(　　)是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風(fēng)險(xiǎn)而不計(jì)較利潤(rùn)多寡的投資者。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價(jià)委托

　　參考答案：C

　　參考解析：停止損失委托是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風(fēng)險(xiǎn)而不計(jì)較利潤(rùn)多寡的投資者。