1.關于外國債券的特點，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　Ⅱ.新型的國際債券

　�、�.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

　　Ⅳ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　2.股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司(　　)的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　�、�.合并Ⅱ.分立

　�、�.解散Ⅳ.變更公司形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　3.根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為(　　)債券組合證券化等類別。

　�、�.不動產證券化Ⅱ.應收賬款證券化

　�、�.信貸資產證券化Ⅳ.未來收益證券化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據基礎資產分類。根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　4.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產

　�、�.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

　�、�.證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶交易結算資金第三方存管制度：客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結算資金和證券。

　　5.2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》進一步規(guī)定，(　　)應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發(fā)行價;公司上市后6個月內如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　Ⅰ.所有董事Ⅱ.發(fā)行人控股股東

　�、�.持有發(fā)行人股份的董事Ⅳ.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》進一步規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發(fā)行價;公司上市后6個月內如公司股票連續(xù)20個交易Et的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　6.金融市場風險具有(　　)等特征。

　�、�.不確定性Ⅱ.擴散性

　�、�.普遍性Ⅳ.突發(fā)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場風險具有不確定性、普遍性、擴散性和突發(fā)性等特征。

　　7.下列屬于證券公司強行平倉的情況的是(　　)。

　�、�.維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物

　　Ⅱ.投資者到期未償還融資金額或融券數量的

　�、�.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　�、�.達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司強行平倉有以下幾種情況：

　　(1)維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　(2)投資者到期未償還融資金額或融券數量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務。

　　(3)融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的，證券公司可賣出客戶擔保物后再買入融券證券或直接用客戶信用資金賬戶內的現金買入融券證券。

　　(4)在扣除融資欠款、融資利息、融券證券和融券費用后，剩余部分資產留存于投資者信用賬戶內。如有不足，證券公司有追索權。

　　(5)當達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時，證券公司有權按約定進行強制平倉。

　　8.基金托管費的計提通常是(　　)。

　�、�.逐日計算并累計Ⅱ.逐月計算并累計

　�、�.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理費通常按照每個估值13基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。

　　9.政府債券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性強

　�、�.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　10.關于二板市場的說法證券的是(　　)。

　�、�.又稱為創(chuàng)業(yè)板市場

　　Ⅱ.是指在有組織的交易場所進行集中競價交易的市場

　�、�.在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場

　　Ⅳ.可解決企業(yè)的資產價值評價，風險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權交易問題

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主板市場：證券交易所市場，是指在有組織的交易場所進行集中競價交易的市場，主要是為大型、成熟企業(yè)的融資和轉讓提供服務。二板市場：又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是指與主板市場相對應，在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場，此市場還可解決這些企業(yè)的資產價值(包括知識產權)評價，風險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權交易問題。