1.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　�、�.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　　Ⅲ.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

　�、�.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：

　　(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。

　　(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除。

　　(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)。

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　(6)最近一年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

　　(7)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　2.鼓勵具備下列(　　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　�、�.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　3.以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　�、�.做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。

　�、�.在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價

　�、�.投資者之間直接成交

　�、�.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　4.下列屬于政策性銀行的是(　　)。

　�、�.中國進(jìn)出口銀行

　�、�.國家開發(fā)銀行

　　Ⅲ.中國郵政儲蓄銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　5.以下關(guān)于B股的境外客戶在境外委托申報的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

　�、�.境外客戶買賣B股必須通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行

　　Ⅲ.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　�、�.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：B股的境外客戶在境外委托時，與境內(nèi)委托申報稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行;境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)。

　　6.會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的(　　)。

　�、�.盈利性

　　Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.流動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　7.下列說法正確的是(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人;在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征�？赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。

　　8.下列關(guān)于金融衍生工具市場的特點與功能說法正確的是(　　)。

　�、�.杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一

　�、�.金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風(fēng)險的一種金融創(chuàng)新

　�、�.金融衍生工具內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復(fù)雜性、高技術(shù)性決定了金融衍生工具的高風(fēng)險性

　�、�.金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一，即交易者能以較少的資金成本控制較多的投資，從而提高投資的收益，達(dá)到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風(fēng)險的一種金融創(chuàng)新，但是其內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復(fù)雜性、高技術(shù)性決定了金融衍生工具的高風(fēng)險性。

　　9.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括(　　)。

　　Ⅰ.承銷證券Ⅱ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　�、�.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　　(1)承銷證券。

　　(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資。

　　(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

　　(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　10.上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合(　　)規(guī)定。

　　Ⅰ.募集資金數(shù)額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　Ⅱ.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　�、�.投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性

　�、�.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(1)募集資金數(shù)額不超過項目需要量。

　　(2)募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。

　　(3)除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

　　(4)投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。

　　(5)建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。