1.配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即(　　)。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　�、�.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　�、�.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　2.非柜臺委托主要有(　　)等形式。

　�、�.現(xiàn)場委托Ⅱ.人工電話委托或傳真委托

　　Ⅲ.自助和電話自動委托Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　3.以下關于質押債券的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.以動產或權利作擔保

　�、�.通常以股票、債券或其他證券為擔保

　　Ⅲ.發(fā)行人主要是控股公司

　�、�.質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：質押債券以動產或權利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。發(fā)行人主要是控股公司，用作質押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券，也可以是公司自身的股票或債券。質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。

　　4.政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有(　　)。

　　Ⅰ.戰(zhàn)爭

　�、�.政權更迭、領袖更替等政治事件

　�、�.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等

　�、�.國際社會政治、經濟的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，不可抗力因素主要有：(1)戰(zhàn)爭;(2)政權更迭、領袖更替等政治事件;(3)政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等;(4)國際社會政治、經濟的變化;(5)發(fā)生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，會給社會經濟和上市公司帶來重大財產損失而又得不到相應賠償，因此股價會下跌。

　　5.按財務管理劃分的金融市場有(　　)。

　�、�.債務證券市場

　�、�.權益證券市場

　�、�.衍生證券市場

　�、�.貨幣證券市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從財務管理的角度，我們可以將金融市場劃分為債務證券市場、權益證券市場和衍生證券市場。

　　6.下列關于信用衍生品說法正確的是(　　)。

　�、�.信用衍生品出現(xiàn)于20世紀90年代早期，目前是信用市場的重要組成部分

　�、�.信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質上是一種雙邊合約，是針對某個或者某些經濟活動主體所發(fā)行的金融資產承載的信用風險而設立的

　�、�.資產互換將利率互換與債券相結合，既可以作為貨幣市場工具，也可以作為信用衍生工具

　�、�.信用衍生品的早期形式是資產互換

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信用衍生品出現(xiàn)于20世紀90年代早期，盡管歷史較短，但其發(fā)展非常迅速，目前是信用市場的重要組成部分。1992年，國際互換與衍生品協(xié)會(InternationalSwapsandDeriva-tivesAssociation，ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質上是一種雙邊合約，是針對某個或者某些經濟活動主體所發(fā)行的金融資產承載的信用風險而設立的。信用衍生品的早期形式是資產互換。資產互換將利率互換與債券相結合，既可以作為貨幣市場工具，也可以作為信用衍生工具。

　　7.融券賣出申報內容應當包括(　　)。

　�、�.投資者信用證券賬號Ⅱ.融資融券交易專用代碼

　　Ⅲ.標的證券代碼;賣出數(shù)量Ⅳ.賣出價格;“融券”標識

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.1、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：融券賣出申報內容應當包括：投資者信用證券賬號;融資融券交易專用代碼;標的證券代碼;賣出數(shù)量;賣出價格;“融券”標識;證券交易所要求的其他內容。

　　8.下列關于金融風險周期性說法正確的是(　　)。

　�、�.金融風險受經濟循環(huán)周期的影響Ⅱ.金融風險受貨幣政策變化的影響