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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識鞏固復(fù)習(xí)試題及答案七

      來源:考試網(wǎng)  [2018年7月18日]  【

        第1題單選

        記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且( )。

        A.流動性強

        B.交易安全

        C.靈活性高

        D.收益性高

        參考答案:B

        參考解析: 記賬式國債可以記名、掛失,安全性較高,同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化,所以發(fā)行時間短,發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡便,成本低,交易安全。

        第2題單選

        證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃,整改期限最長不超過( )個工作日。

        A.10

        B.15

        C.20

        D.25

        參考答案:C

        參考解析: 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

        第3題單選

        貨幣市場的主要功能是( )。

        A.短期資金融通

        B.長期資金融通

        C.套期保值

        D.投機

        參考答案:A

        參考解析: 貨幣市場是短期資金市場,是指融資期限在1年及1年以下的金融市場。

        第4題單選

        我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在( )正式啟動。

        A.深圳證券交易所

        B.上海證券交易所

        C.大連證券交易所

        D.北京證券交易所

        參考答案:A

        參考解析: 經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準,我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳訌券交易所正式啟動。

        第5題單選

        在我國,( )是國務(wù)院直屬機構(gòu),是全國證券期貨市場的主管部門。

        A.中國證監(jiān)會

        B.中國銀監(jiān)會

        C.中國保監(jiān)會

        D.證券業(yè)協(xié)會

        參考答案:A

        參考解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱中國證監(jiān)會,是國務(wù)院直屬機構(gòu),是全國證券期貨市場的主管部門,按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。

        第6題單選

        下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中,不正確的是( )。

        A.普通股票股東對公司重大決策參與權(quán)是通過參加股東大會,行使表決權(quán)實現(xiàn)的

        B.股東每持有一份股份,就有一份表決權(quán)

        C.對于各個股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

        D.普通股股東只能自己出席股東大會,不得委托他人代理出席并代其行使表決權(quán)

        參考答案:D

        參考解析: D項,股東可以親自出席股東大會,也可委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

        第7題單選

        無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

        A.股票名稱不同

        B.股票編號不同

        C.股票的記載方式不同

        D.股東權(quán)利不同

        參考答案:C

        參考解析: 無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體,記載了有關(guān)公司的事項,如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票,用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票,應(yīng)當置備股東名冊,記載下列事項:股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

        第8題單選

        我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定,保險公司從事保險資金運用應(yīng)當符合一定的比例要求,下列關(guān)于該比例要求的說法中,正確的是( )。

        A.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

        B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

        C.投資于不動產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

        D.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

        參考答案:A

        參考解析: 根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定,保險公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%,投資于不動產(chǎn)的賬面余額,不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資,累計投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

        第9題單選

        中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是( )。

        A.上海證券交易所

        B.深圳證券交易所

        C.銀行間柜臺市場

        D.銀行間債券市場

        參考答案:D

        參考解析: 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

        第10題單選

        下列不屬于股票發(fā)行制度的是( )。

        A.審批制

        B.核準制

        C.注冊制

        D.批準制

        參考答案:D

        參考解析: 股票發(fā)行制度主要有三種:審批制、核準制、注冊制。

      責編:zj10160201

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