第1題單選

　　債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元，交易單位為債券面額( )萬元。

　　A.10;2

　　B.8;1

　　C.10;1

　　D.8;2

　　參考答案：C

　　參考解析：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

　　第2題單選

　　按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　參考答案：D

　　參考解析： 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。

　　第3題單選

　　關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　參考答案：B

　　參考解析： 在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

　　第4題單選

　　下列選項(xiàng)中，( )不屬于金融危機(jī)的特征。

　　A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　　C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　　D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融危機(jī)的特征是：人們基于經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

　　第5題單選

　　下列因素中，不屬于影響債券利率的是( )。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.債券期限長(zhǎng)短

　　C.債券買入者的財(cái)務(wù)狀況

　　D.籌資者的資信

　　參考答案：C

　　參考解析： 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平;籌資者的資信;債券期限長(zhǎng)短。

　　第6題單選

　　( )是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　第7題單選

　　在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。

　　A.價(jià)值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.股票基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低。

　　第8題單選

　　將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　參考答案：C

　　參考解析： 委托的分類：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第9題單選

　　下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　參考答案：C

　　參考解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　第10題單選

　　在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)( )而平倉(cāng)的。

　　A.對(duì)沖

　　B.實(shí)物交割

　　C.現(xiàn)金交割

　　D.轉(zhuǎn)手交易

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。