(14)除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為()。

　　A)非累積優(yōu)先股票

　　B)非參與優(yōu)先股票

　　C)可贖回優(yōu)先股票

　　D)股息率固定優(yōu)先股票

　　【參考答案：B】

　　【解析】非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　(15)()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A)社會(huì)公眾股

　　B)法人股

　　C)外資股

　　D)國家股

　　【參考答案：B】

　　【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　(16)注冊(cè)地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。

　　A)A股

　　B)S股

　　C)B股

　　D)L股

　　【參考答案：B】

　　【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　(17)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A)18

　　B)6

　　C)24

　　D)12

　　【參考答案：D】

　　【解析】股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　(18)我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

　　A)協(xié)商定價(jià)方式

　　B)詢價(jià)方式

　　C)上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D)市價(jià)折扣方式

　　【參考答案：B】

　　【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　(19)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為()。

　　A)開戶

　　B)申報(bào)

　　C)成交

　　D)委托

　　【參考答案：D】

　　【解析】投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為委托。

　　(20)將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。

　　A)委托訂單的數(shù)量

　　B)買賣證券的方向

　　C)委托價(jià)格限制

　　D)委托時(shí)效限制

　　【參考答案：C】

　　【解析】委托的分類包括：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。③根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。④根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　(21)下列各項(xiàng)中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A)人民幣普通股票賬戶

　　B)人民幣特種股票賬戶

　　C)證券投資基金賬戶

　　D)權(quán)證交易賬戶

　　【參考答案：D】

　　【解析】按交易場(chǎng)所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　(22)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。

　　A)合法性與及時(shí)性

　　B)合法性與真實(shí)性

　　C)及時(shí)性與全面性

　　D)及時(shí)性與真實(shí)性

　　【參考答案：B】

　　【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　(23)客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A)網(wǎng)上委托

　　B)當(dāng)面口頭委托

　　C)電話自動(dòng)委托

　　D)傳真委托

　　【參考答案：B】

　　【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　(24)下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。

　　A)證券品種

　　B)證券賬號(hào)

　　C)委托價(jià)格

　　D)席位代碼

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　(25)下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A)在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B)證券營業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C)在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D)在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【參考答案：C】

　　【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　(26)投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A)增值稅

　　B)傭金

　　C)過戶費(fèi)

　　D)印花稅

　　【參考答案：A】

　　【解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　(27)下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A)上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B)上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C)上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1 000點(diǎn)

　　D)當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　【參考答案：B】

　　【解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。