(16)內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過()。

　　A)5%

　　B)1/3

　　C)1/2

　　D)20%

　　【參考答案：B】

　　【解析】內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　(17)下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

　　A)在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B)其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C)設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D)證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　【參考答案：C】

　　【解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國公司法》、《人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故D項說法錯誤。

　　(18)風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。

　　A)凈資本

　　B)固定資本

　　C)流動資本

　　D)注冊資本

　　【參考答案：A】

　　【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　(19)證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。

　　A)基本信息公開

　　B)財務(wù)信息公開

　　C)基本信息公示和財務(wù)信息公開

　　D)所有內(nèi)部信息公開

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　(20)證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()。

　　A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C)融資融券業(yè)務(wù)

　　D)投資銀行業(yè)務(wù)

　　【參考答案：A】

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

　　(21)()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B)證券自營業(yè)務(wù)

　　C)證券承銷業(yè)務(wù)

　　D)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【參考答案：D】

　　【解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(22)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

　　A)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B)經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　【參考答案：C】

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項說法錯誤。

　　(23)證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

　　A)籌集資金

　　B)證券承銷

　　C)證券發(fā)行

　　D)證券包銷

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

　　(24)證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為()。

　　A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B)證券自營業(yè)務(wù)

　　C)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D)證券代理業(yè)務(wù)

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　(25)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

　　A)5;3

　　B)2;3

　　C)3;5

　　D)3;2

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(26)下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。

　　A)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C)適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　【參考答案：C】

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(27)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行()。

　　A)集中管理

　　B)第三方存管

　　C)有效控制

　　D)統(tǒng)一存管

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(28)向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于()。

　　A)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C)融資融券業(yè)務(wù)

　　D)證券自營業(yè)務(wù)

　　【參考答案：C】

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　(29)下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是()。

　　A)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　【參考答案：D】

　　【解析】D項應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(30)證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。

　　A)10

　　B)15

　　C)20

　　D)25

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。