第1題單選

　　股票價格指數(shù)的編制步驟包括( )。

　　Ⅰ.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　�、�.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.選擇樣本股

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　第2題單選

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式有( )。

　　Ⅰ.口頭報價

　�、�.書面報價

　�、�.電腦報價

　�、�.電話報價

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　第3題單選

　　我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有( )。

　�、�.投資主體多元化

　　Ⅱ.利率市場化

　�、�.產(chǎn)品國際化

　�、�.分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國金融市場的現(xiàn)狀表現(xiàn)為：(1)投資主體多元化。(2)利率市場化。(3)分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營。

　　第4題單選

　　證券投資基金資產(chǎn)總值包括( )。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值

　　Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購基金款

　�、�.其他投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　第5題單選

　　債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為( )。

　�、�.市場利率下調(diào)，基金收益下降

　�、�.市場利率上調(diào)，基金收益下降

　　Ⅲ.市場利率上調(diào)，基金收益上升

　�、�.市場利率下調(diào)，基金收益上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項正確。

　　第6題單選

　　證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令停業(yè)整頓

　�、�.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、�.撤銷

　�、�.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

　　第7題單選

　　目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有( )。

　�、�.“美國式”招標(biāo)

　�、�.“英國式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　�、�.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)人民共和國財政部財庫[2009]12號文件《財政部關(guān)于印發(fā)2009年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式包括荷蘭式招標(biāo)、美國式招標(biāo)、混合式招標(biāo)。

　　第8題單選

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　Ⅰ.身份

　�、�.財產(chǎn)與收入狀況

　�、�.證券投資經(jīng)驗

　　Ⅳ.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　第9題單選

　　下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　�、�.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

　�、�.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　　Ⅳ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　第10題單選

　　證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　�、�.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　�、�.變更公司章程中的一般條款

　　Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　第11題單選

　　我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　　Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動

　�、�.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

　　Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

　　第12題單選

　　我國的政策性金融機構(gòu)包括( )。

　�、�.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國進(jìn)出口銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國的政策性金融機構(gòu)包括三家政策性銀行：國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　第13題單選

　　我國證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

　�、�.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　�、�.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。