第14題單選

　　基礎(chǔ)貨幣等于通貨和( )的總和。

　　A.準(zhǔn)備金

　　B.活期存款

　　C.定期存款

　　D.企業(yè)存款

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。

　　第15題單選

　　可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是( )。

　　A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

　　C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　參考答案：C

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

　　第16題單選

　　2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為( )元。

　　A.0

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：C

　　參考解析：從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收，劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500000×1‰=500(元)。

　　第17題單選

　　證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是( )。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券承銷業(yè)務(wù)可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　第18題單選

　　中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場

　　D.營利性

　　參考答案：C

　　參考解析： 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　第19題單選

　　回購交易通常情況下只有( )小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 回購交易長的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　第20題單選

　　若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的( )倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。

　　第21題單選

　　( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第22題單選

　　下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是( )。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　參考答案：B

　　參考解析： 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。

　　第23題單選

　　證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。

　　A.理財(cái)產(chǎn)品

　　B.有價(jià)證券

　　C.企業(yè)債券

　　D.基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　第24題單選

　　既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是( )。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　第25題單選

　　QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產(chǎn)市場

　　參考答案：A

　　參考解析： QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛�通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。